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2013年十一月份证券从业资格考试题库《证券投资分析》必过技巧


1、职业态度是从业人员对本职工作的()认识、情感倾向和行为方式,也是一个人对其职业 地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。 1.性质 2.价值 3.责任 4.客观 2、证券承销商的主要职能是() 。 1.代理证券发行 2.证券经纪 3.自营交易 4.投资咨询 3、为了加强证券市场的宏观管理,统一协调有关政策,建立健全证券监管工作制度,保护广 大投资者利益,促进我国证券市场健康发展,国务院于()发布《国务院关于进一步加强证 券市场宏观管理的通知》 。 1.1993 年 12 月 29 日 2.1992 年 12 月 17 日 3.1993 年 4 月 22 日 4.1994 年 6 月 24 日 4、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是() 。 1.信用公司债 2.保证公司债 3.参与公司债 4.收益公司债 5、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的() 1.票面价值 2.帐面价值 3.清算价值 4.内在价值 6、投资基金的风险可能小于() 。 1.股票 2.固定利率债券 3.浮动利率债券 4.债券 7、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期 不少于() 。 1.五年 2.八年 3.十年

4.二十年 8、证券承销商的主要职能是() 。 1.代理证券发行 2.证券经纪 3.自营交易 4.投资咨询 9、证券市场虽主要属于资本市场,但与()市场关系密切。 1.货币 2.期货 3.期权 4.商品 10、为了加强证券市场的宏观管理,统一协调有关政策,建立健全证券监管工作制度,保护 广大投资者利益,促进我国证券市场健康发展,国务院于()发布《国务院关于进一步加强 证券市场宏观管理的通知》 。 1.1993 年 12 月 29 日 2.1992 年 12 月 17 日 3.1993 年 4 月 22 日 4.1994 年 6 月 24 日 11、证券投资基金反映的是()关系。 1.产权 2.所有权 3.债权债务 4.委托代理 12、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的() 。 1.职业纪律 2.职业操守 3.职业规范 4.道德规范 13、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存 期不少于() 。 1.五年 2.八年 3.十年 4.二十年 14、为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益, ()于 1995 年 4 月 18 日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》 。 1.中国证监会

2.中国证券业协会 3.国务院证券委员会 4.国务院证券委、国家体改委 15、封闭式基金基金单位的交易方式是() 。 1.赎回 2.证交所上市 3.既可赎回,又可上市 4.柜台交易 16、开放式基金的交易价格取决于() 。 1.基金总资产值 2.基金单位净资产值 3.供求关系 4.其他 17、证券投资基金反映的是()关系。 1.产权 2.所有权 3.债权债务 4.委托代理 18、安全性最高的有价证券是() 。 1.国债 2.股票 3.公司债券 4.企业债券 19、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因?() 1.经济政策变动 2.投资周期波动 3.经济周期变动 4.对外贸易波动 20、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式?() 1.经纪制 2.代理制 3.做市商制 4.自助制


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