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实务培训课件_图文


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招标师考试辅导教员培训大纲
《招标采购专业实务》(2012版)

中国招标投标协会





第1章 采购概述 第2章 招标投标概述 第3章 招标师职业资格制度 第4章 招标方案 第5章 资格审查

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第6章 招标文件 第7章 投标文件 第8章 开标、评标与中标 第9章 政府采购 第10章 国际招标采购

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内容提要:本科目考试主要检验应试人员应用招标采

购专业理论、法律知识分析解决工程、货物、服务招标采 购实际问题,组织实施招标采购工作的业务水平和能力。
《招标采购专业实务》科目的最大特点是涉及领域广、

专业多,系统性、操作性强。本科辅导教材共有10章37节。 其中,第1~2章是招标采购专业基础知识;第3章是招标采 购职业素质要求;第4~8章是招标采购全过程实务能力的 基本和必备要求,第9~10章是政府采购和外资项目招标采 购实务要求。
依据辅导教材对招标采购专业知识能力体系的架构层

次分析,工程招标采购实务是“主体结构、支撑功能”, 货物和服务招标采购实务是“围护结构、补充功能”。
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按照目前招标投标行政管理体系划分,则招标采购专 业实务又可以分为工程招标、机电产品国际招标、政府采 购等三部分构成。 2012辅导讲义细目根据2012年版《招标采购专业实务》 重新进行编写。

本科目考试时间为2.5小时,考试题型为客观题(即单
项、多项)为主,并有少量主观题(即问答、计算、案例 分析)。

本科辅导培训时间建议安排8-12课时左右。

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第1章 采购概述
本章提要:采购是组织或个人从外部获取资源,满
足生产使用和消费需求的经济活动,是物质流与信息流互 动交换的过程。本章简要介绍了招标采购人员应当具备的 采购基本知识。包括采购的目标、原则、任务范围,采购 的分类和实施条件,选择采购的目标控制要素。其中,招 标采购、竞争性谈判、单一来源采购、询价等采购方式的 运用特点、适用范围是重点内容。 但是,应该注意,因本章有关专业理论体系尚不完备、 成熟,缺乏相应的法律或权威支撑,故多数概念只能依据 《政府采购法》定义。教材的部分表述也欠正确、完整。

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1.1 采购的目标和原则 1.1.1 采购的目标 个人采购的目标:与其生活水平密切相关。个人采购的 目标与其生活水平密切相关,不同的生活水平阶段个人采 购的目标不同。 企业采购的目标:企业采购的目的是为企业发展服务, 采购目标也更多。除了对质量、价格和时间的需求外,企 业还会在其他方面提出更多的目标。 公共采购的目标:公共采购比企业采购增加了反腐倡廉、 支持国货、扶植中小企业等目标。 针对某一次特定的采购,采购人面临的首要工作就是 对于采购目标进行鉴别、权衡和取舍,制订和实施采购计 划和采购程序。

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1.1 采购的目标和原则 1.1.3 采购的制约因素 包括资金、时间方面的限制,市场供应情况,采购人 的经验和能力,采购工具以及相关的法律法规等。 采购工具是指采购方式、评价方式、评价因素、合同 类型等与具体的采购环节相关的方法、程序或格式等。 在公共采购领域,我国同时存在《招标投标法》和 《政府采购法》两部法律。 1.1.4 采购目标的实现 采购的目标、原则和制约因素之间的关系并不孤立, 而是互相联系的。要根据一定市场条件对各种采购原则进 行权衡和取舍,使用各种采购工具完成特定的采购目标。 避免常犯的两类错误:一是只考虑采购目标的实现, 忽视法律法规的要求和规范;二是忽视采购的目标,不考 虑对采购原则的权衡和优化。
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1.3 采购的分类 1)按照支付对价的方式划分:可分为购买、租赁、 委托、雇佣等; 2)按照选择交易主体的方式划分:可分为招标、询价、 订单、磋商、竞价、比选等; 3)按照采购主体划分,可以分为政府采购、企业采 购和个人采购; 4)按照交易主体的国别和采购标的物的来源地划分, 可以分为国内采购和国际采购; 5)按照采购标的物的属性划分,可分为工程采购、 货物采购和服务采购。

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1.4采购的方式和实施程序 1.4.1 采购的主要方式 按照选择交易主体的方式划分,常用的采购方式有: 1)招标。是一种有序竞争采购方式。招标分为公开招 标和邀请招标。公开招标是指招标人以招标公告的方式邀 请不特定的法人或者其他组织投标。邀请招标是指招标人 以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。 2)询价。是指采购人向3个及以上潜在供应商或承包 人就采购的工程、货物或服务询问价格,从中选择交易对 象的采购方式。 3)订单。是指采购人主动向供应商或承包人发出订单 (含价格)从而达成交易的采购方式。以上采购方式中,招 标、询价、比选通常是卖方竞争的采购方式。竞买通常是 买方竞争的采购方式。
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1.4 采购的方式和实施程序 4)磋商。是采购人与一个或多个供应商或承包人就拟 采购的工程、货物或服务通过报价、还价、承诺等谈判步 骤达成交易的方式,包括竞争性谈判、单一来源采购等。 5)竞价。是指供应商或承包人按照采购人规定的方式 和期限相继提交更低出价,采购人从中选择交易对象的采 购方式。 6)比选。是采购人公开发出采购信息,邀请多个潜在 供应商或承包人就拟采购的工程、货物或服务提供报价和 方案,按照事先公布的规则进行比较并从中选择交易对象 的采购方式。

注意上述采购方式的适用特点区别。其中,竞争性谈 判、单一来源采购、询价等政府采购方式的实施程序及其 工作要点详见9.2节内容。
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1.4 采购的方式和实施程序 1.4.2 采购与招标的关系 采购有多种方式,招标是常用和主要的竞争采购方式。 采购是属于买方主导的购买行为,招标是属于选择交易对 象的一种方式,既有购买行为,也有出售或出让行为。

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1.5

招标采购相关原理应用

1.5.1 博弈论 博弈论认为;人是理性的,即人人都会在约束条件下 最大化自身的利益;人们在交往合作中有冲突,行为互相 影响,而且信息不对称。 1.5.2 公共选择理论 公共选择理论认为传统的“经济人”假设同样适用于 政治市场,即个人决策的目标是个人利益的最大化。 1.5.3 委托—代理理论 在公共采购中,存在着多重委托—代理关系。纳税人 与政府、采购人与采购机构、采购机构与其员工、采购机 构与承包商、总包商与分包商等。 委托人与代理人目标的不一致性会降低采购的效益和 效率,而解决委托—代理关系中的问题也通常从信息、契 约和激励几方面人手。
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1.5

招标采购相关原理应用

1.5.4 交易成本理论 使用交易成本理论可以对采购中涉及的各种成分进行 鉴别和分析,从而为采购人员有效地使用各类采购工具提 供理论基础。 常见的交易成本:搜寻成本、信息成本、决策成本、 缔约成本、履约成本、监督成本、救济成本。 1.5.5 资金时间价值原理 资金时间价值的基本计算主要为终值和现值的计算。 终值是指现在一定数量的资金按给定的利率计算的在某个 未来时间点的价值;现值是指未来的一定数量的资金按给 定的利率计算的现在的价值。

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第2章 招标投标概述
本章提要:招标投标是一种有序的市场竞争交易方式, 也是选择交易主体、订立交易合同的法律程序。本章简要 介绍我国招标投标制度的基本和核心的内容。 我国招标投标行政监督和行业自律对规范招标投标制 度的不同作用,招标投标制度的现状和发展方向。 招标投标的特性、原则、范围、作用,以及招标与合 同之间的关系,招标与拍卖的区别;招标的方式与组织形 式的特点及其适用条件、范围;招标人、招标代理机构的 资格能力要求、权利义务和责任范围。 工程施工、工程总承包、货物、服务招标和机电产品 国际招标的实施条件和基本程序。 招标投标争议类型、预防和解决的方式、程序要求和 应当注意的问题。
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2.2 招标与合同 2.2.1 招标投标的概念与特性

(1)招标投标概念。招标投标是一种有序的市场竞 争交易方式,也是选择交易主体、订立交易合同的规范 程序。 (2)招标投标原则。公开、公平、公正和诚实信用
(3)招标投标特性。竞争性、程序性、规范性、一 次性、技术经济性。

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2.2 招标与合同 2.2.2招标的方式和方法 (1)招标方式:按竞争开放程度和按竞争开放地域 两种分类。 1)按竞争开放程度分类: ①公开招标 公开招标属于非限制性竞争招标,这是一种最能体 现招标投标优胜劣汰和“三公”特征,充分实现招标信 息公开性、招标程序规范性、投标竞争公平性的招标采 购方式。国家和省(市)重点建设项目和国有资金投资 占控股或者主导地位的招标项目,以及依据法律法规规 定应当公开招标的项目必须公开招标。
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2.2 招标与合同

②邀请招标 国有资金占控股或者主导地位的依法必须进行招标的 项目,如属技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制, 只有少量潜在投标人可供选择的项目,或者属采用公开招 标方式的费用占项目合同金额的比例过大的项目,经过有 关部门审核、认定可以采用邀请招标。 但是,邀请招标因投标人竞争的范围有限,可能会失 去理想的中标人和达不到满意的竞争效果。 注意公开招标与邀请招标的应用特点和条件。P16 1)按竞争开放地域分类: ①国内招标:可分为国内公开招标和国内邀请招标。 ②国际招标:可分为国际公开招标和国际邀请招标。

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2.2 招标与合同 (2)招标方法和手段。 相对于传统的一阶段招标、总价招标、纸质招标外, 实践中还有两阶段招标、框架协议招标、电子招标等方法 和手段。 1)两阶段招标 对于一些技术复杂或者无法精确拟定技术规格的项目 招标,可以分为两个阶段进行: 第一阶段通过招标公告征集项目技术方案,从潜在投 标人递交的技术方案中优选确定技术方案,统一技术标准、 规格和要求,并据此编制招标文件,因此这个阶段实质是 招标文件的准备阶段,除发布招标公告外,不需要严格按 照招标投标程序要求实施,潜在投标人也不需要递交有实 质约束力的投标报价,但是可以要求其提供经济参考指标 或市场最高价格。
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2.2 招标与合同 第二阶段一般由第一阶段递交技术方案的潜在投标 人按照招标文件及其统一确定的技术标准、规格要求, 编制递交投标文件。 招标人要求投标人提交投标保证金的,应当在第二 阶段提出。 2)电子招标投标 ■电子招标投标概念 电子招标投标是指招标投标主体,按照国家有关法 律法规的规定,以数据电文为载体,依托电子招标投标 系统完成的全部或者部分招标投标活动。

■ 电子招标投标系统构成
电子招标投标系统是指用于完成招标投标活动的信 息系统,由公共服务平台和项目交易平台组成。
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2.2 招标与合同 公共服务平台用于为招标投标主体、社会公众和行 政监督部门提供招标投标信息交互和共享服务。 项目交易平台用于完成项目招标投标交易过程,并 为公共服务平台交互数据电文。 电子招标投标的作用 ? 有效实现“公开、公平、公正”的招标投标秩序 ? 整合共享招标投标信息,实现市场信息一体化 ? 实现招标投标的低碳绿色、节能高效 ? 转变和规范招标投标行政监督 ? 有效实现社会监督和诚信自律 ? 预防和治理腐败交易
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2.2 招标与合同 3)框架协议招标 主要适合于企业集团或政府采购招标人采用集中一次 招标组织方式,为下属多个实施主体在一定时期内需要分 别和分批次采购技术标准、规格和要求相同的货物或同一 类型的服务。招标人通过招标,与中标人形成货物或服务 统一采购框架协议,协议中一般只约定采购标的技术标准、 规格和要求及其合同单价,而不约定或大致约定采购标的 数量和合同总价,各采购实施主体按照采购框架协议分别 与中标人分批签订和履行采购合同协议。但缺乏法律支撑。

政府采购中常用的协议供货、定点采购都属于框架协 议招标。
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2.2 招标与合同
框架协议招标有如下特征: ? 约定合同单价、技术规格和服务条件等合同要件;

? 通常不确定采购数量和交货时间或者提供预计的参考数量;
? 框架协议招标结果有确定的有效期,在有效期内采购人与中 标人按框架协议签订实际供货或服务合同;

? 同一个标的中标人可以不只一个;
? 比较适用于零散和应急货物和服务的集中采购; ? 框架协议有效期内锁定价格后,当市场价格下降变化时,有 缺陷,应尽可能采用分批次集中招标采购方式。

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2.2 招标与合同 2.2.3招标与拍卖的区别

拍卖主要是拍卖人通过购买者以公开、多次竞价(密
封拍卖和反向拍卖采购除外)的形式,将特定物品或者财 产权利转让给最高应价者的出售方式;招标则主要是招标

人通过出售者公开、一次性、密封投标竞争,选择最有竞
争力的供应和承包人及其实施方案的购买方式。但是,出 售标的物使用招标或拍卖没有严格的界限,实践中有许多

情况采用招标方式出售标的物,例如土地使用权出让。

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2.2 招标与合同 2.2.4 招标与合同的关系 招标是规范选择合同交易主体和标的,订立交易合同 的法律程序。招标人发出的招标公告和招标文件属于要约 邀请,投标人向招标人递交的投标文件属于要约,招标人

向中标人发出的中标通知书属于承诺。招标投标各方通过
竞争与评价的规范程序完成了合同主体、客体的选择和合 同权利、义务、责任的约定;合同是招标的决策结果和项

目实施的控制依据。注意构成合同文件的组成部分。

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2.3 招标投标的范围和作用 2.3.1 招标的范围 (1)工程招标。土木和建筑工程施工招标、工程总承 包招标(设计施工一体化)和专业工程招标。 (2)货物招标。工程使用的材料设备货物、生产消耗 的原材料货物、生活消费货物。 (3)服务招标。除工程和货物以外的各类社会服务、 金融服务、科技服务、商业服务、工程相关服务(工程设 计、监理、咨询、融资)等,还包括各类资产所有权、资 源经营权和使用权出让招标。 ? 依法必须招标和可以不招标的条件和范围依据《招标投标 实施条例》、《工程建设项目招标范围和规模标准规定》 等有关规定,详见《法规科目》。 工程产品具有唯一性、一次性、产品固定性的特点。 “不可能退货或更换”。
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2.4 招标投标基本程序和工作要求 2.4.1 招标准备 (1)招标人的资格能力和责任要求。招标人是依法成 立的法人和其他组织,且应具有编制招标文件和组织评标 能力(具有专业技术力量、类似招标经验、3名招标人员、 熟悉法规),可以自行办理招标事宜,否则应当委托满足 相应资格条件的招标代理机构组织招标。招标人的权利义 务和责任。 (2)制定招标工作计划。明确招标内容、范围、时间、 资金额度等。

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2.4 招标投标基本程序和工作要求

(3)确定招标组织形式。 1)自行组织招标。 《工程建设项目自行招标试行办 法》第4条对自行组织招标的条件作了规定,具体为五个方 面的内容。注意掌握。 虽然便于协调管理,但往往容易受招标人认识水平和 法律、技术专业水平的限制而影响和制约招标采购的“三 公”原则和规范性、竞争性。 2)委托代理机构招标。 委托代理招标及其招标代理合同的要求。招标代理机 构是依法成立,具有相应招标代理资格条件,按照招标人 委托代理的范围、权限和要求,依法提供招标代理咨询服 务,并收取相应服务费用的专业化、社会化中介组织,属 于企业法人。招标代理机构的权利义务、责任范围,以及 具有的优点。
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2.4 招标投标基本程序和工作要求
■ 招标代理服务收费标准

? 原国家计委印发的《招标代理服务收费管理暂行办法》 (计价格[2002]1980号) ? 《国家发展改革委办公厅关于招标代理服务收费有关问 题的通知》(发改办价格[2003]857号) ? 《关于降低部分建设项目收费标准规范收费行为等有关 问题的通知》发改价格[2011]534号 ? 利用外资项目的代理服务收费依据财政部、商务部的有 关规定。

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2.4 招标投标基本程序和工作要求 ■《关于降低部分建设项目收费标准规范收费行为等有关 问题的通知》发改价格[2011]534号 主要内容 ? 降低中标金额在5亿元以上招标代理服务收费标准,同时,增加 了按中标金额档次划分的差额费率:中标金额在5—10亿元的为 0.035%;10—50亿元的为0.008%;50—100亿元为0.006%;100 亿元以上为0.004%; ? 设臵收费上限。一次招标(完成一次招标投标全流程)代理服 务费最高限额分别为货物350万元、服务300万元、工程450万元。 ? 按各标段中标金额比例计算各标段招标代理服务费。 ? 中标金额在5亿元以下的招标代理服务收费基准价仍按原国家计 委《招标代理服务收费管理暂行办法》([2002]1980号附件规 定执行,其中,收费基准价格为招标代理全过程服务费,但不 含工程量清单、工程标底或工程招标控制价的编制费用。

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■ 招标代理服务收费标准
货物招标 100万元以下 100-500万元 1.50% 1.10% 服务招标 1.50% 0.80% 工程招标 1.00% 0.70%

500-1000万元
1000-5000万元 5000万元-1亿元 1-10亿元 1-5亿元 5-10亿元 50-100亿元 100亿以上元 限额
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0.80%
0.50% 0.25% 0.05%

0.45%
0.25% 0.10% 0.05% 0.035% 0.008% 0.006% 0.004%

0.55%
0.35% 0.20% 0.05%

350万元

300万元

450万元
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2.4 招标投标基本程序和工作要求

(4)落实招标的基本条件。各类项目招标按照项目资 金性质、特点和阶段应该分别具有共同和特别条件。包括: ? 招标人资格条件 ? 项目有关审批或核准或备案 ? 资金落实情况 ? 土地使用许可和工程规划许可 ? 技术设计资料 ? 其他 (5)编制招标方案。包括:招标内容、范围、组织形式、 招标方式、标段划分、合同类型,投标人资格条件、安排 招标工作目标、顺序和计划、分解落实招标工作任务和措 施,需要的资源、技术与管理条件。
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2.4 招标投标基本程序和工作要求 2.4.2组织资格审查 (1)资格预审是招标人采用公开招标方式,在投标前 按照有关规定程序和要求公布资格预审公告和资格预审文 件,对获取资格预审文件并递交资格预审申请文件的潜在 投标人进行资格审查的方法。 注意资格预审程序按照5.1.3为准。招标人或授权资格 审查委员会确定资格预审合格申请人。 (2)资格后审是开标后由评标委员会对投标人资格进 行审查的方法。采用资格后审办法的,按规定要求发布招 标公告,并根据招标文件中规定的资格审查方法、因素和 标准,在评标的初步评审时审查投标人的资格。 (3)采用邀请招标的项目可以直接向经过资格审查, 满足投标资格条件的三个以上潜在投标人发出投标邀请书。
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2.4 招标投标基本程序和工作要求 掌握两个程序图: 公开招标基本程序见教材28页 机电产品国际招标基本程序见教材29页

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2.5 招标投标争议及处理 2.5.1招标投标常见争议的主要类型

(1)招标投标民事争议
主要有针对招标文件(资格预审文件)的争议、针对 招标程序的争议、针对评标结果和中标结果的争议以及其 他民事侵权争议。常见的具体内容及处理相见本章第2.5.4 节,注意掌握。 (2)招标投标行政争议 主要针对行政许可争议、行政处罚争议、行政裁决争 议。各种行政争议在招投标活动中的表现。

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2.5 招标投标争议的解决 2.5.2 招标投标民事争议的表达和解决

表达招标投标民事争议的主要方式有异议(质疑)、 投诉、提起仲裁、举报(检举、控告)、提起民事诉讼 以及其他方式。 1)异议(质疑)。异议是指投标人(含利害关系人) 认为招标文件(包括资格预审文件)、开标过程和评标 结果违反法律法规的规定或自己的权益受到损害,向招 标人或招标代理机构提出疑问和主张权利的行为。
招标人和招标代理机构是处理异议和质疑的主体。 投标人提出异议(质疑)应注意事项(8个方面)。

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2.5 招标投标争议的解决 5)提起民事诉讼。招标投标活动中,当事主体就民 事争议向人民法院提起诉讼,请求人民法院依照法定程 序进行审判,使被告人承担某种法律上的责任和义务, 以维护自己合法权益的行为。 6)表达民事争议的其他方式。 (2)招标投标民事争议的解决 1)招标文件、招标过程、评标结果和中标结果争议 的解决。 2)招标过程其他民事侵权争议的解决。 几种争议解决的方式的选择:应当优先选择协商方 式达成和解,或者选择调解方式解决争议。 教材33页,招投标民事争议的表达和解决程序图。

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2.5 招标投标争议的解决 2.5.3 招标投标行政争议的表达和解决 (1)招标投标行政争议的表达和解决方式 1)行政复议。招标投标争议的行政复议,是指招 标投标的民事主体认为招标投标行政监督部门的行政行 为违法,而向行政复议机关(行政监督部门的本级人民 政府或上一级主管部门)提出要求对行政监督部门的行 政行为(包括行政不作为)做出行政处理的一种制度。 发生招标投标争议的行政监督部门的本级人民政府 或上一级主管部门是处理行政复议的主体。 2)行政诉讼。招标投标争议的行政诉讼,是指招标 投标中的民事主体认为招标投标行政监督部门的行政行 为违法,向有管辖权的人民法院请求通过审判方式审查 行政行为合法性以解决行政争议的一种制度。 有管辖权的人民法院是处理行政诉讼的主体。
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2.5 招标投标争议的解决 2.5.4 招标人及其代理机构对招标投标民事争议的处 理 招标人和招标代理机构应当熟悉招标投标常见民事争 议的内容,掌握处理各种民事争议的流程和技巧,预防和 避免招标投标行政争议。 (1)招标投标民事争议的主要内容 1)招标文件争议:六个方面 2)招标过程争议:六个方面 3)评标结果争议:五个方面 4)中标结果争议:四个方面 5)招标过程其他民事侵权争议。五个方面 (2)招标人(招标代理机构)对招标投标争议的处理 1)对投标人异议(或质疑)的处理:招标过程中出 现异议(或质疑)并不一定代表招标活动出现了问题,招 标人应该正确对待,并掌握合适的处理方法。 2)配合监督部门对投诉进行处理。
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2.6 招标投标的行政监督和行业自律

2.6.1招标投标的行政监督

(1)行政监督执法的主体和对象 (2)行政监督执法的内容 (3)行政监督的方式 (4)改革完善行政监督体制 行政监督具有普遍、依法、威慑、强制、追究。 行政监督体制、方式存在的问题。

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2.6 招标投标的行政监督和行业自律

2.6.2招标投标的行业自律 行业自律是招标投标主体及其从业人员在自律组织构 建的内部制衡机制中产生的自我行为约束。是建立健全现 代市场机制的重要基础。重在引导、教育、预防、制度约 束和自我纠正。 通过依法行政监督和行业自律相结合,规范市场主 体行为和市场秩序。 行业自律与行政监督对于维护和规范招标投标秩序 的不同作用主要体现在四个方面: (1)作用的机理不同; (2)作用的层面不同; (3)作用的形式不同; (4)作用的效果不同。
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第3章 招标师职业资格制度 本章提要:招标师的职业定位、权利、义务和责任
范围;招标师必须具备的职业道德、业务素质和行为规范

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3.1招标师的职业定位

3.1.2招标师的职业范围 招标师的主要职业范围是依法开展招标采购活动, 包括: (1)编制招标采购计划、方案、招标采购公告、招标 资格预审文件,组织投标资格审查; (2)编制招标文件和合同文本、组织现场勘查、开标 和评标活动; (3)主持或协助合同谈判并参与签订合同; (4)采用其他方式组织采购活动; (5)参与招标采购合同结算和验收; (6)解决招标采购活动及其合同履行中的争议纠纷。 招标师可以利用自身的专业知识和能力,为企业、政 府和行业及其他专业工作提供招标采购业务相关的咨询和 培训服务。
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3.3招标师的登记服务管理与继续教育 3.3.1 招标师登记服务管理 招标师职业水平证书实行登记服务管理。国家发展和改 革委员会是招标师职业水平证书登记服务工作的主管部门。 中国招标投标协会负责登记服务的具体工作。 (1)首次登记:首次登记的受理期限为证书签发之日起6 个月内,登记服务有效期3年。 (2)再登记:首次登记后,每3年进行再登记。注意掌握 申请再登记的人员,应当提供的3个方面信息或书面材料。 再登记的受理期限为上一次登记有效期满前3个月,至登 记有效期满后3个月。 (3)变更登记:招标师变更从业单位时,应当进行变更 登记。 (4)不予登记:不予登记的四种情形。 (5)取消登记:取消登记的情形。
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3.3招标师的登记服务管理与继续教育 3.3.3 招标师职业继续教育的内容和形式 内容:分必修课程和选修课程。 形式:以网络教学为主,面授教学为辅。 网络教学通过中国招标师继续教育网络服务系统实施。 面授教学由职业教育培训机构根据继续教育方案和实 施计划组织进行。 3.3.4 招标师职业继续教育的考核与管理 (1)职业继续教育考核:招标师职业继续教育每三年 为一个考核周期,即自招标师职业水平证书签发日期起三年 内,招标师应按照职业继续教育方案和实施计划学习完成规 定的继续教育课程,取得规定的学分。 招标师在每一考核周期内完成的继续教育学分累计应达 到90学分,其中必修课程达到60学分,选修课程达到30学分。
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3.3招标师的登记服务管理与继续教育

(2)职业继续教育的管理:中国招标投标协会负责招标 师职业继续教育的组织实施和管理。 (3)职业教育培训机构:职业教育培训机构是指经行业 和省(市)有关部门推荐,由中国招标投标协会确认和公布 的行业和省(市)地方职业继续教育培训机构。 职业教育培训机构承担招标师职业继续教育选修课程的 教育培训、考核和中国招标投标协会委托的其他工作,并接 受行业、地区有关部门的监督管理。

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3.4 招标师职业权利与义务 3.4.1 招标师职业权利

(1)自主选择从业单位的权利
(2)依法开展招标采购业务并获取劳动报酬的权利 (3)维护招标投标秩序的权利 3.4.2 招标师职业义务 (1)遵纪守法。依法行事,自觉抵制违法违规行为 (2)诚信履约。遵守职业道德,严格履行合同 (3)保密。保守应该保密的事项,如评标 (4)接受后续教育。专业知识能力的更新补充

(5)接受行业监管和自律管理

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3.5 招标师的职业素质

3.5.1 招标师的业务素质
(1) 法律、政策的掌握和运用能力 (2) 招标采购专业知识和实务操作能力 (3) 采购组织管理和协调能力 (4) 沟通与协调能力 3.5.2 招标师的职业道德规范 了解八个方面的职业道德规范 3.5.3 招标师的工作规范

(1)行使权利的行为规范 (2)履行义务的行为规范

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3.6 招标师从业管理规定

3.6.1

招标职业资格

2007年,国务院原人事部和国家发展改革委正式批准 实施招标采购专业技术人员职业水平评价制度;2012年2 月1日起实施的《招标投标法实施条例》确立了招标采购 专业技术人员职业资格准人许可制度。 根据招标职业资格准入制度要求,只有依法取得招标 师职业资格证书的人员,通过执业注册登记,并接受职业 继续教育和业绩信誉考核管理,方可在受聘的招标代理机 构或其他相应单位以招标师的名义从事招标采购活动。 招标职业资格准入考试等相关具体实施办法由国务院 人保部会同国务院发改委制定,将在2014年之前全面实施。 招标师职业资格证书在全国范围内有效。
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3.6 招标师从业管理规定

3.6.2

招标师的从业责任

招标师的从业责任主要有三种: 1)行政责任。行政责任是指招标师在从业过程中,因 违反《招标投标法》及其他相关法律法规,依法受到的行 政制裁。行政责任分为行政处分和行政处罚。 2)民事责任。民事责任是指招标师在从业过程中,因 违法违规或因过错、过失给当事人造成损失,而依法所应 承担的民事赔偿责任。 3)刑事责任。刑事责任是指招标师从业过程中,因违 法行为情节严重构成犯罪的,依照刑法所受到的刑事处罚。

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第4章 招标方案
本章提要:招标方案是招标人为了有序、有效地组织实施 招标工作,通过分析和掌握招标项目技术特点、经济特性、 管理特征以及招标项目功能、规模、质量、价格、进度、服 务等需求目标,依据有关法律政策、技术标准和规范,科学 合理、正确地设定、安排项目招标实施的条件、范围、标 准、目标、方式、计划、措施等工作方案。 这是招标采购人员应有的基本和重要实务技能,应当具 备全面分析采购物的特征、设臵需求指标、划分标段 (包)、设臵评标因素和合同条件、制定招标方案、部署招 标采购工作。

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4.1招标项目的特征和需求分析

4.1.1工程招标
应当分析把握以下影响、制约工程建设项目招标的技 术、经济、管理主要特征和采购需求目标: (1)工程建设项目的基本特征。其中唯一性、产品固 定性和要素流动性是影响、制约工程建设项目的三个最基 本特征。 (2)工程建设项目的投资性质。国外资金和国内资金。 国内资金又分为政府投资、国有企业投资和非国有投资,

不同性质的投资对工程招标具有不同的约束要求。

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4.1招标项目的特征和需求分析

(3)工程的管理和承包方式
工程建设项目管理方式和承包方式,导致招标人和承 包人的工作内容范围、权利、义务、责任和风险分担等方 面的不同,因而对工程招标条件、投标资格条件、评标标 准和评标办法、合同条款等都有不同的要求。 1)工程建设项目管理方式:传统自主项目管理方式、 各类委托专业项目管理方式以及融资项目的管理方式。 2)承包方式:工程施工承包方式、工程设计-施工一体

化承包方式、各类特许经营和融资项目管理与承包方式。

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4.1招标项目的特征和需求分析 (4)工程材料设备的供应方式:通常有三种采购供应方 式 1)招标人自行采购供货;2)承包人采购;3)招标人 与承包人联合采购供货的利弊分析。 (5)工程内部构造和外部条件

工程内部结构形式的影响;工程外部环境条件的影响。
(6)工程的专业和规模 1)工程专业技术管理差异。编制工程招标文件时应依据 标准施工招标文件、简明标准施工招标文件或标准设计施 工总承包招标文件,结合招标工程的专业技术管理差异和 特点,制定适合于招标工程的合同专用条款、专用技术规 范、工程量清单及计价规范等。
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4.1招标项目的特征和需求分析 2)工程规模和标段规模。由于工程规模、标段规模 差别较大,以致对招标项目的条件需求目标设臵也有较大 区别。 ①规模较大工程的建设周期长、风险大,应认真研究 设定评标方法、工程变更、保险、合同价格调整与索赔、 技术规范等内容。 ②标段较大工程,其标的金额相对较大,潜在的盈 利规模较大,投标竞争激烈,对投标人的资质业绩条件要 求相对较高;标段较小工程,潜在的盈利规模较小,对投 标人的资质业绩条件要求比较低,可能参与投标的单位数 量较多。 (7)工程质量控制:控制和检验工程材料质量和施工 质量的技术规范、规程或技术标准通常有两类: 1)国家制定的各种技术规范标准; 2)为特定项目而编制的专用技术规范。
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4.1招标项目的特征和需求分析

(8)工程造价控制 工程建设项目造价控制目标、形式。工程建设的不同 建设阶段具有相应不同的工程造价控制目标和形式。 1)工程勘察设计成果的规模、标准、深度、科学 性、精确性和完整性直接决定和影响工程造价的目标与控 制效果。注意设计招标、设计优化以及设计与施工结合。 2)工程施工招标形成工程中标合同价格,是工程建 设项目造价控制的第二个重要阶段,应注意三个环节: ①合理设臵工程招标项目造价控制目标:招标控制价; ②规范投标报价:工程量清单; ③履行合同:计量支付、索赔、价格调整

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4.1招标项目的特征和需求分析

(9)工程进度控制 应根据工程建设项目的总体进度计划要求、工程设计 进度和相关条件及可能的变化因素,按照工程建设项目的 技术特点和施工组织管理规律科学、合理地制定、实施工 程建设项目进度目标、计划和控制措施。 (10)工程安全、环境管理 工程建设项目应该充分关注和考虑安全生产和环境管 理的目标、措施和方法。 (11)工程风险控制 按潜在损失形态分类,可分为工程财产损失险、人身 意外伤害险、第三者责任风险等; 按损失承担主体分类,可分为招标人风险、承包人风 险、其他责任人风险等。 风险控制措施:控制、规避、转移。
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4.1招标项目的特征和需求分析

(12)工程的系统协调性和程序连续性 工程建设项目是一个庞大、复杂的系统工程,工程建 设项目招标和管理的主要任务就是采用科学、有效的项目 组织管理方式、方法,保证项目管理系统的各种建设要素 和责任单元动态协调运行,最终实现工程建设项目的总体 目标。 同时,工程又具有较强的程序性和连续性特征,工程 建设项目招标和管理的内容、顺序和时间安排必须注意分 析把握工程建设这种程序性和连续性要求,既不能违反程 序、也不能分割相互的关联和连续性,否则必然会影响工 程建设的质量、造价和进度。

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4.1招标项目的特征和需求分析

4.1.2货物招标采购项目 (1)货物的一般特征和需求 货物产品的多样性、技术性和来源的广泛性。 (2)货物的技术特征和需求 货物的功能、技术性能、质量标准、产品标准化水平、 节能环保指标均是货物招标采购需要考虑的主要因素。 (3)货物的交接、检验、服务特征和需求 货物的交接、检验和交货服务方式是货物招标采购区 别于工程招标采购而需要考虑的重要因素。

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4.1招标项目的特征和需求分析 1)国际标准贸易术语 《2000年国际贸易术语解释通则》中常用的7种是: ①工厂交货EXW(指定地点交货) ②装运港船上交货FOB(指定装运港) ③成本加运费CFR(指定装运港交货,运费至目的港) ④成本保险费加运费CIF(指定装运港交货,费险至目 的港) ⑤运费和保险费付至CIP(出口国指定地点货交承运人, 费险至进口国指定目的地交货) ⑥完税后交货DDP(指定进口国目的地交货) 从①至⑥卖方责任风险由小到大。选择贸易术语时要 考虑运输工具、交货地点、费用承担、风险划分、包装要 求等因素,并且要考虑大部分潜在投标人的相应能力。
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4.1招标项目的特征和需求分析 2)国内贸易通常采用出厂交货价、现场交货价、指 定目的地车板交货价等交货方式。 3)交货期限:确定交货期限既要考虑项目进度的实际 需要,也要考虑货物采购规模及其货物制造、供应的周期,

交货期限会影响标包的划分规模、招标采购的方式、投标
人资格条件以及合同的相关条件。 4)检验标准和试验方法:检验标准和试验方法是验

证货物的技术性能指标是否合格以及合同履行的依据。招
标文件的技术规范应明确货物检验指标的标准目录或内容, 明确货物试验的方法、步骤等。 5)服务和培训。
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4.1招标项目的特征和需求分析 (4)货物的价格特征和需求 1)货物的价格构成。国内货物价格包括:货物出厂价 及其包装费、运输费、运输保险费和其他杂费;进口货物 价格包括:货物到岸价、进口环节税(进口的关税、增值 税、消费税)、国内运费、国内运输保险费和其他杂费。 2)货物的使用寿命。指货物使用的预计时间或者货 物所能生产产品或提供劳务的数量。使用寿命的长短直接 关系到招标人的经济利益。 3)货物的使用成本。货物的使用成本包括运行成本 、维护成本、维修改造成本、故障成本和废弃成本等。 4)货物的付款条件。支付方式和进度。 5)货物的税收。包括关税、增值税、购臵税、消费 税等相关计算规则。
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4.1招标项目的特征和需求分析 (5)货物履约风险控制 一是对投标人进行严格的资格审查,要求投标人提供 技术、经济等资格信誉文件证明其履约能力; 二是招标人分析货物采购的各种风险特征,选择恰当

的运输方式和合同价格类型,设臵严密的风险控制条件,
以合理规避、分配和转移可能产生的风险责任。

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4.1招标项目的特征和需求分析 4.1.3服务招标 (1)特许经营项目融资招标 1)特许经营项目融资招标的相关概念:PPP、BOT、 TOT;融资招标、特许经营招标、特许经营项目融资招标。 2)特许经营项目融资招标的程序特征和需求。详见 程序图。①项目实施方案;②资格审查(资格预审)和投 标人尽职调查;③评标;④澄清谈判;⑤中标签约(项目 公司)。 3)特许经营项目融资招标的技术管理特征和需求。 招标人的特征、咨询机构的作用特征、项目建设和运营管 理要素、特许经营项目后续招标的特点。 4)基础设施项目融资的经济特征和需求。投资回报、 产品或服务价格、价格竞争类型、投标费用。
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4.1招标项目的特征和需求分析 (2)工程建设项目勘察设计招标 工程建设项目设计是以项目建议书或项目可行性研究 报告为依据,运用工程技术理论及技术经济方法,分析研 究和解决工程建设项目功能布局、组合、构造、生产工艺 流程、材料设备选型、周围环境的相互联系等技术和经济 问题,制定完整的建设方案,编制系统的设计图纸和技术 标准。 1)工程建设项目设计分阶段控制的特征;各行业、 各类工程建设项目设计阶段的划分以及各阶段的工作特征 和需求目标控制的区别。民用建筑工程设计一般划分为方 案设计(指实施性方案设计,而概念或规划方案设计属于 工程可行性研究)、初步设计和施工图设计三个阶段。 2)反映工程建设项目设计功能、规模标准的主要指 标。
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4.1招标项目的特征和需求分析

3)工程建设项目规划设计阶段是优化和控制工程质量、 造价最重要和最有利的阶段。这既是开展工程设计方案招 标的价值,也决定了设计招标竞争的关键是设计方案的优 劣和设计团队的素质能力,不是设计服务费用 工程建设项目实行限额设计就是以批准的工程建设项 目可研报告和投资估算为限额,控制、优化工程方案设计 和初步设计,并以批准的初步设计及概算造价为限额,控 制、优化施工图设计。以促进运用新技术、新材料以及 控制和节约工程投资额,提高投资效益。 4)工程设计招标的特点和有关费用。工程设计方案 的知识产权(著作权)和补偿费用;工程设计投标竞争特 点:设计方案的优劣和设计团队的素质能力。不是收费。 5)工程建设项目设计管理特征。

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4.1招标项目的特征和需求分析 (3)建设工程监理招标 1)建设工程监理的概念。 2)建设工程监理的范围。强制实行工程监理的范围及 其工程监理的阶段。 3)建设工程监理的内容和目标。 建设工程监理的范 围一般从勘察设计(可能包含)、施工、设备采购及安装 调试、竣工验收直至保修期结束。监督、控制工程建设各 个阶段的质量、进度、造价、安全,管理合同和信息,组 织协调项目建设有关各方的关系。 建设工程监理的目标就是围绕工程建设全过程,通过 系统、科学、有效的监督管理和组织协调,控制工程实施 的条件、程序、材料、工艺和操作,保证工程建设项目实 现合同、设计图纸、技术标准约定的工程质量、进度、造 价、安全等要素目标。
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4.1招标项目的特征和需求分析 4)建设工程监理的特征。建设工程监理属于技术服务 性质,并具有公正性特点。由此决定了监理单位及其监理 人员的职业素质是决定监理服务质量的主要因素,是建设 工程监理招标时要考虑的主要评价标准。 5)建设工程监理单位的定位。监理单位分别与项目业 主,与工程承包人以及与政府质量监督单位的关系。 6)建设工程监理实施程序。 7)建设工程监理服务收费 铁路、水电等行业:按工程概算的建筑安装工程费分 档定额计费; 其他工程:按工程概算投资额(建安工程费、 设备购臵费、联合试运转费)分档定额计费。设备购臵费、 联合试运转费计费额最多为投资额的40%。 工程设计、保修监理按人日费用标准计费。
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4.1招标项目的特征和需求分析

8)建设工程监理招标的特点。建设工程监理服务与勘 察设计、施工承包、货物采购等最大区别为,监理不直接 产出新的物质或信息成果。监理是智力服务,监理服务效 果不仅依赖规范化的管理程序和方法,更多的取决于监理 人员的专业知识、经验、职业道德素质和工程管理的分析 判断、处理能力。因此,监理招标应该引导监理投标单位 注重素质能力的竞争,而不是价格竞争。
(4)工程建设项目管理服务招标 2)工程建设项目管理模式分类与特点 ▲项目管理服务; ▲项目管理承包; ▲代理型建造管理;▲风险型建造管理。
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4.1招标项目的特征和需求分析 (6)国有建设用地使用权出让招标 1)基本概念。招标、拍卖和挂牌三种方式的概念和区别 2)相关制度及适用。 3)土地招标程序。注意在投标、开标、评标、定标等方面 与其他招标项目的不同。

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4.2招标方案内容 4.2.1工程建设项目招标方案 (1)工程建设项目背景概况。 (2)工程招标范围、标段划分和投标资格。 1)工程招标内容范围:正确描述、界定工程名称、

数量、工作边界,周围的分工、衔接、协调等条件
2)工程招标标段划分需要考虑的主要因素: ①法律法规,②工程承包管理模式,③工程管理力

量,④投标资格与竞争性,⑤工程技术、计量和界面的 关联性,⑥工期与规模。
3)投标资格要求。详见第5章。
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4.2招标方案内容

(3)工程招标顺序。工程招标顺序需要考虑的因素:
工程施工的特点、条件和计划程序。 (4)工程质量、价格、进度需求目标 全面、正确地分析招标工程建设项目的功能、特点和 条件,依据有关法规、标准规范、项目审批和设计文件以

及实施计划等要求,科学合理设定工程建设质量、造
价、进度、安全和环境管理的需求目标。这是编制和实施 招标方案的主要内容,也是设臵工程招标的投标资格条

件、评标方法、评标因素和标准、合同条款等相关内容的
主要依据。
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4.2招标方案内容

(5)工程招标方式、方法。根据招标项目的特点和
需求,依法选择适合的招标方式、方法和手段。详见第2 章相关内容。 (6)工程发包模式与合同类型。分别详见4.1节和 6.1节。 (7)工程招标工作目标和计划。 (8)工程招标工作分解。 (9)工程招标方案实施的措施。

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4.2招标方案内容 4.2.2货物项目招标方案 (1)货物采购背景概况、条件和依据。 (2)货物需求目标。货物的功能与质量需求、数量需 求、服务需求、价格需求、供应进度需求。 (3)货物招标内容范围和投标资格。 货物招标内容、范围与标包划分。货物招标内容范围 也就是采购合同卖方的供货范围。既要注意明确采购货物 与工程其他货物的划分边界,又要明确采购货物构成的本 体、附件和相关服务的范围。 货物招标要合理划分标包,对采购货物进行有机的拆 分和组合,可以增加招标的竞争性和招标效率,可以结合 标包的技术特点和要求设臵投标资格预审条件、标准,降 低采购价格,保证供货时间和质量。
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4.2招标方案内容 货物采购标包划分考虑的主要因素有:1)法规因素;

2)管理模式;3)管理力量;4)货物功能配套与技术关 联;5)货物种类与规模;6)生产供应周期与效益;7) 投标竞争性。 (4)货物招标顺序。确定工程货物招标顺序的主要因素
有:工程建设项目进度要求或项目业主对货物的实际需求时 间;货物的生产和供应周期;完成招标程序所需要的时间。 同时,货物采购顺序的安排还应考虑工程设计、施工条 件与货物技术参数确定之间的相互制约关系。

(5)货物招标方式、方法和合同类型。
(6)货物招标工作目标、计划和工作分解。
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4.2招标方案内容 4.2.3服务项目招标方案 (1)特许经营项目融资招标 特许经营项目融资招标方案需要根据政府批准的项 目实施方案进行编制。 1)特许经营项目融资招标的名称、内容范围、基本 目标要求,项目的背景、项目实施机构和招标人、招标代 理机构和咨询机构。 2)招标方案编制依据、融资和招标条件、方式、方 法。 3)项目融资和建设标准、规模、进度控制目标。 4)项目招标工作质量、进度目标。 5)项目招标工作分解和保障措施。

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4.2招标方案内容 (2)工程建设项目设计招标 1)项目背景概况、设计条件和依据。 2)项目设计招标内容范围和次序。 3)工程设计需求目标。 A.工程设计功能定位、设计原则以及工程建设规模、 标准,环境绿化、节能减排、交通等要求; B.工程投资的设计限额、设计质量等级和设计规范 标准的要求; C.工程设计深度及设计进度要求; D.工程设计服务要求; E.工程设计方案知识产权归属和设计投标补偿费用, 优秀方案评选和奖励等要求。 4)工程设计招标方式、方法、合同类型选择
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4.2招标方案内容 (3)工程建设项目监理和项目管理服务招标 1)工程建设项目背景概况、条件和依据 2)建设工程监理的范围和标段 第一,工程监理招标的范围、标段应充分考虑工程专业技 术管理的特点要求; 第二,工程监理范围、标段划分应结合工程施工标段的范 围和特点要求,分别选择相应的监理单位; 第三,工程监理标段范围不能小于施工标段划分的范围; 第四,工程监理范围、标段应考虑潜在监理投标人的适应 能力和可能参加投标竞争的数量。 3)建设工程监理的需求目标 按照合同约定条件、设计图纸与技术标准、方案组织实 施,实现工程建设质量、进度、造价、安全、环境等要素的 预期控制目标,与工程施工的需求目标基本一致。
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4.2招标方案内容 (5)国有建设用地使用权招标 1)招标方案编制依据、核心条件的确定。 2)招标实施主体。 3)招标方案的主要内容: 项目背景概况、条件和依据。招标项目的背景概况包括 地块编号、地块位臵、土地用途、土地面积、出让年限、规 划指标等。 项目招标范围、内容。 项目需求目标。

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4.2招标方案内容

4.2.4 编制招标方案应该注意的问题
招标采购的目的是在符合法律法规和政策规定的前提下, 根据项目特点,制定招标采购方案,合理设定招标项目条件

和投标资格能力,创造充分竞争的投标环境,并借此以较低 的成本采购满足需求的工程、货物或服务。
一般情况下,潜在的投标人越多,则投标竞争会越激烈,

招标人就可能获得更低价格和更优实施方案的投标。投标人 数量至少达到或超过三家,才能满足最低限度的竞争,并要 防止串标;

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4.2招标方案内容 招标人应注意以下方面: (1)选择适当的招标组织形式

招标组织形式有招标人自行招标和招标人委托招标 代理机构招标两种。招标采购是一项含技术、经济、法 律政策的复合性专业工作。招标人如果自行组织招标, 应当具有编制招标文件和组织评标的能力,并在招标前 向有关行政监督部门备案;如招标人没有设立专门招标 机构或没有具备足够数量的职业资格人员,一般应当委 托专业招标代理机构招标。

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4.2招标方案内容 (2)尽可能选择公开招标采购方式

采用公开招标,可以为投标人提供充分公开、公平的竞
争条件,同时招标人借助于市场充分竞争节约项目采购资金。 公开招标的各个环节在各方面监督之下,可以最大限度的减 少招标投标争议,杜绝腐败的发生。一般情况下,招标人应 尽可能选择公开招标。 招标人应当按核准的招标方式组织公开招标或邀请招标。 涉及国家安全和国家秘密的项目适合邀请招标。政府采购采 购项目,当采购项目金额达到公开招标限额标准的,必须公

开招标;没有达到公开招标限额标准的,可以公开招标,也
可以按照规定选择其他适当的采购方式。
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4.2招标方案内容 (3)制定科学合理的招标工作计划 招标是一项程序性和时间性很强的工作,每个招标

环节都有其自身的工作内容和程序。招标人和招标代理
机构必须根据项目工期和采购进度,合理安排招标计划, 科学制定招标方案。在招标程序和项目进度出现矛盾时,

应当以招标程序符合法律法规为原则,绝不能为了满足
项目进度的要求而改变招标的合法程序。

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4.2招标方案内容

(4)科学和合理确定标段或标包划分
划分确定标段或标包时,在满足投标人承包资格、 现有能力和充分竞争的前提下,尽量增加标段的规模, 以提高投标人的兴趣。一般工业和民用建筑安装工程施 工项目各分项工程的技术关联性较强,应尽可能采用施 工总承包的方式招标,将施工项目交给一家总承包单位 中标;公路、铁路道路施工项目,由于不同路段技术相 对独立,为了缩短工期,可以将一条公路或铁路的道路 施工划分为若干标段,由不同的施工单位中标;货物采 购项目,则应尽量将技术关联的货物合包招标。但是在 大批量采购货物时,为了保证生产和供应,也应当考虑 将同一种货物分为若干标段,由不同的供应商供货。

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4.2招标方案内容 (5)注意招标的经济性和效率 招标采购相对于谈判采购,程序比较复杂,往往需要 付出比较多的经济和时间成本。但是与通过招标节约的采 购成本相比,这种付出是值得的。 合同金额较小的项目,招标付出成本往往大于招标节 约的资金。因此,对于依法必须招标的项目,相关法规规 定了公开招标的最低限额标准。如果低于公开招标最低限 额标准的采购项目,可以采用其他简单的采购方式,或尽 可能将相关的内容集中批量招标或合并标段(包)招标。 某些特殊项目,因投标人数量有限,法规规定经核准 可以采用邀请招标或直接谈判采购的方式进行采购。

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第5章 资格审查
资格审查是指招标人对潜在投标人的经营资格、专 业资质、财务状况、技术、管理能力、业绩、信誉等多 方面评估审查,以判定其是否具有投标资格和履行合同 的能力。具体审查内容应区别不同类别的招标项目。 ▲我国普遍实行企业经营资格、资质、生产许可和 从业人员职业资格等管理制度,大多数项目招标需要审 查投标资格。 ▲资格审查目的:按照法定和招标约定(如约定最低 类似项目业绩要求)的投标、订立和履行合同的资格条 件,确定合格投标人,但是不能设臵歧视和保护性条件 限制和排除潜在投标人。
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5.1 资格审查的原则和方法

5.1.1 资格审查的原则 资格审查应当以―三公”和诚实信用原则为基础,遵 循科学、择优、合法原则。

5.1.2 资格审查的方法

▲资格审查方法两种:资格预审和资格后审。 ▲资格预审有合格制和有限数量制两种办法;
资格后审只有合格制一种办法 。

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5.1资格审查的原则和方法

(1)资格预审
▲定 义:招标人通过发布招标资格预审公告,向不特定的
潜在投标人发出投标邀请,并组织资格审查委员会按照招 标资格预审文件确定的资格预审标准和方法对投标申请人

进行资格评审,确定合格潜在投标人。 ▲优 点:可以减少评标工作量、评标时间和费用,分步缓解 矛盾,提高评标质量,降低投标的社会成本。

缺 点:延长招标过程,增加招投标双方预审的费用。
▲适 用:大型、技术复杂,投标文件编制费用较高,或潜在 投标人数量较多的项目。工程较多采用预审制。

▲资格预审后,评标阶段对投标资格需要复核的情形。资格预 审公告不属于要约邀请,不是招标文件的内容。
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5.1资格审查的原则和方法 ▲二种办法:合格制和有限数量制。一般采用合格制, 合格制有利于更多、更好的投标人和投标方案参与竞 争;公平对待投标申请人,但增加评标工作量,增加投 标的社会成本。 潜在投标人过多的,可采用有限数量制,有利于降 低投标的社会成本。但因限制了潜在投标人的范围,降 低了竞争性,容易串标。 (2)资格后审 ▲定 义:资格后审是在开标后的初步评审阶段,评标 委员会根据招标文件规定的投标资格条件评审投标人资 格,资格合格的投标文件进入详细评审。 ▲优 点:避免招投标双方资格预审的环节和费用,缩 短招投标过程,有利增强投标的竞争性,预防串标。 缺 点:增加投标的社会成本和评标工作,投标盲目 和轻视,矛盾集中,评标和定标困难。
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5.1资格审查的原则和方法 ▲适 用:小型、技术简单,投标文件编制费用较少或 潜在投标人数量不多的项目。政府采购货物和机电产品 大多使用后审制。 ▲办 法:只有合格制。

▲资格预审和资格后审的异同 相同点: 原则相同:公开、公平、公正、科学、择优、合法; 目标相同:判定投标人是否具有履行合同的资格和能 力,降低合同风险; 内容基本相同:投标人的资质、业绩、能力及信誉。

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5.5资格评审的程序和注意事项 区别: ? ? ? 时间:资格预审在发招标文件之前;资格后审在开标 之后的评标阶段; 评审人:资格预审委员会(针对国资强制招标项目); 评标委员会; 评审对象:资格预审是潜在投标人的资格预审申请书; 资格后审是投标人的投标文件;

?

适用范围:资格预审一般适用投标文件编制费用高, 潜在投标人数量多的项目;资格后审一般适用投标文件 编制费用低,潜在投标人数量少的项目; 办法:资格预审有合格制或有限数量制;资格后审只 有合格制。
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?

91

5.1资格审查的原则和方法 5.1.3 资格审查的程序 ? 资格预审一般程序: (1)编制资格预审文件; (2)发布资格预审公告; (3)出售资格预审文件; (4)资格预审文件澄清、修改 (5)潜在投标人编制并递交资格预审申请文件; (6)组建资格审查委员会; (7)资格审查委员会评审申请文件(对资格申请文件 必要的澄清),起草评审报告; ( 8)招标人审核资格评审报告、确定合格投标申请人 (9)向通过资格预审的申请人发出投标邀请书。
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5.1资格审查的原则和方法 ▲《标准施工招标资格预审文件》的差异:

(7)资格审查委员会评审申请文件,确定通过资格预审 的申请人,向招标人提交评审报告; (8)招标人书面通知申请人的资格预审结果,并发出投 标邀请书; (9)被邀请的申请人确认是否参加投标。 ▲资格后审程序:资格后审是在开标后的初步评审阶段, 评标委员会根据招标文件规定的投标资格标准,采用合 格制办法对投标人资格进行评审。 注意:如采用经评审的最低投标价法评标,实际操作 可以仅对前几位的最低投标价进行资格后审。 资格后审不同于采用资格预审的评标资格复核和采用 综合评估法评标时的资格评价。
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5.2资格审查要素标准 5.2.1 工程施工投标资格 (1)建筑业企业资质管理 ? 建筑业企业取得相应类别资质等级,方可从事相应范 围内的工程施工承包。企业资质分为三个序列:施工总 承包、专业承包和劳务分包。 ? 施工总承包企业可以承接施工总承包工程;专业承包 企业,可以承接施工总承包企业分包的专业工程和项目 业主依法发包的专业工程;劳务分包企业,可以承接施 工总承包企业或专业承包企业分包的劳务作业。

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5.2资格审查要素标准 ? 施工总承包企业资质的类别和等级: 施工总承包12个资质类别,分别是:房屋建筑、公 路、铁路、港口航道、水利水电、电力、矿山、冶炼、 石油化工、市政公用、通信、机电安装; 施工总承包资质等级:特级、一级、二级、三级4个 (或3个)等级;(如房屋工程一级承包范围:5倍注册 资金、40层、240米、20万平方米) ? 专业承包企业资质类别有60个,大多有3个资质等级。 例如:土石方、建筑装饰、建筑幕墙、钢结构、电梯安 装、消防设施、建筑防水、机电设备安装、建筑智能化、 环保、电信、电子、桥梁、隧道、公路路面、公路路基、 公路交通、铁路电务、铁路铺轨架梁、水工大坝、水工 金属结构制作与安装、水工隧洞、火电设备安装、送变 电等。
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5.2资格审查要素标准 ? 推行设计与施工一体化的工程总承包资质,可以分别 承揽设计、施工或设计-施工一体化工程。工程设计、工 程施工、工程设计-施工一体化资质三个构成并联。目前, 除施工总承包特级资质外,设计-施工一体化专项资质有 四个:建筑智能化、建筑幕墙、装饰装修、消防设施。 装饰装修分三级,其他分一、二级。 ? 三个文件:《建筑业企业资质管理规定》 (建设部 159号部令)、《建筑业企业资质管理规定实施意见》 (建市[2007]241号)、《建筑业企业资质等级标准》 (建建[2001]82号)、《施工总承包特级资质标准》 (建市[2007]72号)。2007年资质就位标准主要包括: 一、鼓励工程总承包,某一类施工特级资质+同一类 设计甲级资质(施工图设计),具有技术中心、工法等 科技投入;一级建造师、同一类甲级设计人员等。
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5.2 资格审查要素标准 二、施工总承包承揽总承包资质覆盖范围内的专业工 程,不另需专业承包资质,但之外的需要专业承包资质; 三、两类专业序列:1.房屋建筑、公路、铁路、港口 航道、水利水电;2.房屋建筑、矿山、冶炼、石油化工、 电力。取得任一类序列内,任一项专业施工总包特级+两 个专业施工总包一级,即可以承接同一类别内的任一专业 施工总承包、工程总承包和项目管理业务,以及相应专业 的施工图设计业务。

四、施工总承包特级限承包合同3000万元以上工程。
五、原施工资质标准过渡3年并顺延至今年。 ? 有关工程、货物、服务企业资质、资格、许可、认证 等管理规定除了主要学习掌握上述序列、类别、等级,有 关资质等级标准的承包范围不必强记。
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5.2资格审查要素标准 (2)投标资格能力要素 1)投标人资格

?

法定的经营资格;
建筑业企业资质(序列、类别和等级); 建筑施工企业安全生产许可证。

?

联合体资质认定: 同一专业的单位组成的联合体,按照其较低的资质等 级确定联合体投标人的资质等级; 不同专业资质的组成联合体, 联合体各方资质应按照 职责任务分工、分别符合投标合同的相应资质等级和其他 资格能力标准要求;

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5.2资格审查要素标准

2)投标人类似项目业绩和能力
? 类似项目定义:使用功能类型、标准、规模相似或相 近的工程建设项目。类似项目的证明材料:中标通知 书、合同协议书、 竣工验收证明文件。 ? ? ? 两类项目:近年已完成项目:考察类似经验、履约能 力;已承接施工项目:考察可调动剩余资源和能力。 考察要素:项目数量、质量以及使用情况,履约状况。 联合体业绩要求:联合体成员的最低业绩、按照分工

应具有的专门业绩和关键业绩。

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5.2资格审查要素标准
3)投标人可投入技术和管理人员
?

根据招标工程的技术管理特点和相关规定设臵项目技术 管理人员任职资格和类似业绩条件。 工程施工项目负责人(项目经理)实行注册建造师执业 资格管理。《注册建造师管理规定》 (建设部153号部令)、 《一级建造师注册实施办法》(建市【2007】101号);至 2013年2月27日止设立过渡期,实行临时注册建造师制度, 但是大中型工程必须用注册建造师;建设部《注册建造师执 业工程规模标准》(试行)(建市【2007】171号),一级 建造师执业范围大中型,二级建造师中小型:25层/30米跨 /100米/3万单体/10万群体/其他3000万元以下建筑;构筑物: 120米高/3500平米/其他3000万元以下。 建造师注册执业资格分一级和二级,10个专业:建筑工 程、公路工程、水利水电、铁路工程、机电工程、矿业工 程、民航机场工程、港口与航道、市政公用、通信与广电。
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5.2资格审查要素标准 4)投标人财务状况

财务状况是指一定时期内,施工企业经营活动体现 在财务上的资金筹集与资金运用状况,它是企业一定期 间内经济活动过程及其结果的综合反映。反映财务状况 的财务会计报告,是会计主体对外提供的反映会计主体 财务状况和经营的会计报表。
根据《会计法》第二十条第二款规定:“财务会计 报告由会计报表、会计报表附注和财务情况说明书组 成”。

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5.2资格审查要素标准 A.会计报表

会计报表是指企业以一定的会计方法和程序由会计
账簿的数据整理得出,以表格的形式反映企业财务状况、 经营成果和现金流量的书面文件,是财务会计报告的主

体和核心。
企业会计报表按其反映的内容不同,分为资产负债 表、损益表(利润表)、现金流量表。

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5.2资格审查要素标准 ■资产负债表,表示企业在一定日期(通常为各会计 期末)的财务状况(即资产、负债和业主权益的状况)的 主要会计报表,可让阅读者在最短时间了解企业经营状况。 资产负债表的含义: ? 可以反映企业资产的构成及其状况,分析企业在某一日期 所拥有的经济资源及其分布情况

? 可以反映企业某一日期的负债总额及其结构,分析企业目 前与未来需要支付的债务数额 ? 可以反映企业所有者权益的情况,了解企业现有的投资者 在企业资产总额中所占的份额 ? 通过对资产负债表相关项目金额及其相关比率的分析,可 以帮助全面了解投标人的资产状况、盈利能力,分析企业 的债务偿还能力,从而为评标提供财务信息。
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5.2资格审查要素标准 ※ 资产负债率=(负债总额/资产总额)*100%
※总资产=所有者权益+负债

? 总资产是指某一经济实体拥有或控制的、能够带来 经济利益的全部资产。 ? 所有者权益就(净资产):是指所有者在企业资产 中享有的经济利益,其金额为资产减去负债后的余 额。所有者权益包括实收资本(或者股本)、资本公 积金、盈余公积和未分配利润等。 ? 负债:是指企业过去交易或事项形成的、预期会导 致经济利益流出企业的现时义务。负债是企业承担 的,以货币计量的在将来需要以资产或劳务偿还的 债务。 ? 资产负债率:是衡量企业进行经营活动的能力指标, 利用债权人资金进行经营活动能力的指标。
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2011年3月31日 资 货币资金 贵金属 存放同业款项 拆出资金 衍生金融工具 交易性金融 买入返售 应收账款 预付账款 应收利息 发放贷款及垫款 减:贷款损失准备 代理业务资产 可供出售金融 1518594 714176 46463 202015 13693259 1944631 0 287663 42248567 678991 0 3323973 7933548 产

深发展A(000001) 资产负债表
负 0 0 40439 0 55262 1750210 0 239424 0 0 18895 183351 193579 向中央银行借款 发行货币债务 同业存入及拆入 其中:同业存放款项 拆入资金 联行存放款项 外国政府借款 衍生金融工具负债 交易性金融负债 卖出回购金融 客户存款 应交税费 应付利息 应付账款 309870 0 14519128 14032788 486340 0 0 37651 0 1324785 58271646 131504 389009 754164 债 长期应付款 应付债券 其他应收款 长期应收款 长期股权投资 其中:子公司 投资性房地产 应收投资款项 待摊费用 固定资产净额 在建工程 固定资产清理 无形资产 递延税款借项 其他资产

单位:万元

0 947404 0 11670 328115 77161337

其中:应付次级债券 递延所得税负债 其他负债 负债合计 所有者权益 股本 资本公积 盈余公积 一般风险准备 信托赔偿准备金 未分配利润 归属于母公司股东的权 益

348501 1343193 191233 597778 0 1114299 3595007

持有至到期投资

7041279

资产总计

80756344

预计负债

666

股东权益合计
负债及股东权益总计

3595007
80756344

※资产负债率=77161337/80756344=95.55%
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5.2资格审查要素标准

※净资产收益率=净利润/净资产*100% 净资产是指企业的资产总额减去负债以后的净额,在数 量上等于企业全部资产减去全部负债后的余额。 净利润是指在利润总额中按规定交纳了所得税后公司的利 润留成。

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2011年3月31日

深发展A(000001)利润表
581504 510433 921984 411551 48169 54387 二、营业支出 营业税金及附加 业务及管理费用 资产减值损失 折旧费 三、营业利润 251393 44606 206787 24116 0 305996 四、利润总额 减:所得税 少数股东权益 归属于母公司的净利润 加:年初未分配利润 六、可供分配的利润

单位:万元

一、营业收入 净利息收入 其中:利息收入 利息支出 佣金净收入 其中:佣金收入

306910 66690 0 240220 0 0

佣金支出 净交易收入
汇兑收益 投资净收益 其他业务收入

6217 6461
6461 12452 3989

加:营业外收入 减:营业外支出

1567 653

七、可供股东分配利润 八、未分配利润
(一)基本每股收益 (二)稀释每股收益

0 0
0 0

※净资产收益率=240220/3595007=6.68%
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5.2资格审查要素标准 ※流动比率=流动资产/流动负债 流动资产是指企业可以在一年或者越过一年的一个营业 周期内变现或者运用的资产,是企业资产中必不可少的组 成部分。 流动负债是指将在一年(含一年)或者超过一年的一个营 业周期内偿还的债务。 流动比率的含义:流动资产大于流动负债,一般表明 偿还短期能力强,流动比率越高,企业资产的流动性越大, 表明企业有足够变现的资产用于偿债。但是,并不是流动 比率越高越好。因为,流动比率太大表明流动资产占用较 多,会影响经营资金周转效率和获利能力;如果比率过低, 又说明偿债能力较差。
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5.2资格审查要素标准 ? 损益表又称为利润表,是指反映企业在一定会计期 的经营成果及其分配情况的会计报表,是一段时间内公 司经营业绩的财务记录,反映了这段时间的销售收入、 销售成本、经营费用及税收状况,报表结果为公司实现 的利润或形成的亏损。收入-费用=利润

?

现金流量表所表达的是在一固定期间(通常是每月 或每季)内,企业的现金 (包含现金等价物) 的增减变 动情形。主要是要反映出资产负债表中各个项目对现金 流量的影响,并根据其用途划分为经营、投资及融资三 个活动分类。现金流量表可用于分析投标人在短期内有 没有足够现金去应付开销。现金流量表的主要作用是决 定公司短期生存能力,特别是缴付帐单的能力。
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5.2资格审查要素标准 B.会计报表附注。会计报表附注是为便于会计报表 使用者理解会计报表的内容面对会计报表的编制基础、 编制依据、编制原则和方法及主要项目等所作的解释。 会计报表附注是财务会计报告的一个重要组成部分,它 有利于增进会计信息的可理解性,提高会计信息可比性 和突出重要的会计信息。

C.财务情况说明书。财务情况说明书指会计单位提 供的财务情况至少应当对下列情况作出说明

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5.2资格审查要素标准 5)投标人可投入设备能力。投标资格申请人现有的 和可以投入的设备数量、功率、工况等情况,以评定其 是否具有完成招标工程所必需的设备能力。 6)其它技术管理要求。除施工承包人应满足的正常 技术要求外,还应满足技术支持体系、专项技术要求、 分包队伍技术实力、专有安全及检测设备,其他应急技 术方案等必要的辅助技术和管理要求。

7)投标人信誉。是指投标人履行合同的信誉情况和 银行资信状况。包括工程质量、安全情况,合同争议情 况、行政处罚案例。

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5.2资格审查要素标准 8)投标人的限制情形。《标准施工招标资格预审文 件》概括了工程施工投标人应当限制的12种情形: ① 为招标人不具有独立法人资格的附属机构(单 位); ② 为本标段前期准备提供设计或咨询服务的,但设 计施工总承包的除外; ③ 为本标段的监理单位; ④ 为本标段的代建人; ⑤ 为本标段提供招标代理服务的; ⑥ 与本标段的监理单位或代建人或招标代理机构同 为一个法定代表人的; ⑦ 与本标段的监理单位或代建人或招标代理机构相 互控股或参股的;
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5.2资格审查要素标准

⑧ 与本标段的监理单位或代建人或招标代理机构相互 任职或工作的;
⑨ 被责令停业的; ⑩ 被暂停或取消投标资格的; ? 财产被接管或冻结的;

? 在最近三年内有骗取中标或严重违约或重大工程质 量问题的。
? 其他限制情形。《招标投标法实施条例》第34条规定, 存在以下情形的投标人的投标无效: ①与招标人存在利害关系并可能影响招标公正性的; ②与本标段的其他投标人存在控股、管理关系的; ③与本标段的其他投标人单位负责人为同一人的。
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。113

5.2资格审查要素标准 5.2.2 货物投标资格 (1)货物投标企业的资格管理 货物投标单位的资格管理主要是货物产品制造、销 售、安装企业的法定经营资格、生产许可和安全生产许 可及其他行政许可、核准制度和强制性认证制度。 1)重要工业产品的生产许可证制度 ? 列入目录的重要工业产品实行生产许可证制度: 《工业产品生产许可证管理条例》、《工业产品生产许 可证管理条例实施办法》; ? 列入管理目录的产品,任何企业未取得生产许可证 不得生产,任何单位和个人也不得销售经营和使用未取 得生产许可证的产品;

?

《关于公布实行生产许可证制度管理的产品目录的 公告》 (2007)174号文件规定了66类产品。建筑类有 人造板、电线电缆、电焊条、预应力混凝土简支梁、钢 管脚手架扣件、外窗、水泥、制冷设备等。
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5.2资格审查要素标准 2)强制性认证制度 ? 国家对涉及人类健康和安全,动植物生命和健康,以 及环境保护和公共安全的产品实行强制性认证制度。 《实施强制性产品认证的产品目录》产品,包括进口 产品实行强制性认证,统一认证标准、技术规则和实施 程序,统一认证标志、收费标准。认证标志名称为“中 国强制认证”(简称“3C”标志)。 ? 列入目录的产品,两批共22个门类,157种必须经国 家指定的认证机构认证合格、取得相应认证证书、并加 施认证标志,方可销售、进口和使用。标志分四类。 3)特殊行业的规定 ? 《促进产业结构调整暂行规定》(国发[2005]40号) 将消防产品生产企业列入必须核准的限制类企业。 ? 《安全生产许可证条例》(国务院[2004]令第397号) 从事危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材生产企业, 以及工程施工企业必须取得安全生产许可。
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5.2资格审查要素标准 ? 《特种设备安全监察条例》(国务院[2003]令第373号, 2009年1月4日549号令修订),针对压力容器、锅炉、电 梯等设计、制造、安装、改造、维修、使用均实行安全监 察许可。 4)补充说明 ? 产品制造、销售、使用的行政许可之间无重复,但行 政许可和强制认证之间有重复,如:电线电缆、火灾报警; 而且强制认证是针对目录的产品;而行政许可针对企业。 ? 电梯属于特种设备安全监察许可范围;而且电梯安装、 改造、维修均需要制造单位委托或同意的单位负责;(原 《建筑业企业资质等级标准》规定电梯安装和维修工程应 具有电梯安装工程专业承包资质)。

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5.2资格审查要素标准 (2)货物投标资格能力要素 1)投标人资格和类似项目业绩 ① 投标人应具有合法经营资格。包括:营业资格、 工业产品生产许可证,强制性认证,特殊行业安全生产 许可和核准。专营产品的货物贸易企业还应具有生产企 业授权代理经销资格。 ②投标人应具有类似项目的业绩经验。 ? 类似项目业绩经验:一般业绩经验,即投标人或者联 合体成员应满足最低类似项目的一般业绩、经验;联合 体成员或总分包应按职责分工,分别满足专门业绩要求 ? 类似项目业绩是投标人直接负责设计和制造的业绩, 不能将母公司和子公司的业绩作为自己的业绩。贸易公 司不能将制造商的业绩作为自己的业绩。
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5.2资格审查要素标准 ③实行货物技术认证:型式试验和检验报告也可能 是投标资格因素(即便是3C认证产品,其认证模式也不 一定包括型式试验) 2)投标人拟投入的技术和管理人员。

3)财务状况。在扣除投标人为其他供货合同需要之 后具有足以满足招标项目供应高峰时的流动资金要求。 证明材料:会计师事务所或审计机构审计的近年财务报 表和其他证明文件,包括资产负债、损益情况,以及已 有或通过筹集获得的流动资金、未抵押的实物资产、信 贷资金和其他资产。 4)拟投入设备状况。
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5.2资格审查要素标准

5)联合体与分包。大型、复杂货物招标如允许投标人 以联合体或分包形式投标。则联合体各成员或分包商均需按 照分工满足一般和专门业绩经验要求,其中联合体牵头人应 满足招标项目关键部分的专门业绩。 6)履约信誉及其他。是指投标人履行合同的信誉情况、 银行资信状况和其他。声明和证明材料: ? 近年经营活动中有关重大安全、质量事故记录,合同争议纠 纷引起的诉讼判决、仲裁文书,违法行为记录及有关行政处 罚决定等法律文书; ? 银行等机构最近出具的授信额度等资信状况证明。 ? 其他:投标人的ISO9000企业质量管理体系或类似的质量保 证体系、ISO14000环境管理体系、OHSAS18000职业健康安全 管理体系等认证,企业及其完成项目的获奖、荣誉证书等。
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5.2资格审查要素标准 ? 说明:货物投标可以是制造商,供应商和联合体,成套设备 较多采用联合体。定制产品不同于采购成品现货,应该更加 关注投标人资格条件; ? 国家发展改革委【2005】27号令第32条:法定代表人为同一 个人的两个及两个以上法人、母公司、全资子公司及其控股 公司,都不得在同一货物招标中同时投标。一个制造商对同 一品牌同一型号的货物,仅能委托一个代理商参加投标,否 则应作废标处理。(机电产品国际招标允许不同投标人同时 代理其中一部分产品)

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5.2资格审查要素标准 5.2.3 服务投标资格 (1)特许经营融资招标项目 1)投标人资格管理 国家对特许经营项目融资招标的投标人没有特别的 资质管理规定。 2)投标资格能力要素 ① 类似项目业绩。TOT和股权转让项目主要是指投 标人的融资、投资和运营业绩经验,而BOT项目需要增加 项目设计和建设管理的业绩经验要求。 ② 财务实力和融资能力。财务实力和融资能力是反 映投标人资格能力的关键因素。财务实力主要是指投标 人的资产规模和盈利能力,融资能力一般要求投标人具 备筹集项目资本金和资金贷款的能力。
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5.2资格审查要素标准

③ 投标人信誉。反映投标人信誉的因素包括投标人 与其它合作伙伴的履约守信情况、是否存在违法违规以 及法律诉讼记录等情况。履约信誉情况通常是投标申请 人的自行声明或提供相关证明材料。

3)补充说明
特许经营权教材只写了建造-运营-转让(BOT),转让 -运营-转让(TOT)和股权转让三种类型;部分内容同样适 用于建造-转让(BT),建造-拥有-运营(BOO)等方式。

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5.2资格审查要素标准

(2)工程设计招标项目 1)工程设计企业资质管理 ? 《建设工程勘察设计资质管理规定》(建设部160号令)《工程 设计资质标准》及《管理规定实施意见》 ? 工程设计资质分四个序列:综合资质(适用各行业甲级)、行 业资质(本行业)、专业资质(建筑、结构、电气、暖通等)、 专项资质(主要指形成产业的专项技术,如智能化、装修等); ? 工程设计行业资质:分21个行业类别,分别是房屋建筑工程、 市政公用、铁路、交通、水利、信息产业、民航等; ? 工程设计资质等级:综合资质只有甲级;行业资质为甲、乙两 级,少数行业有丙级;专项资质按行业需要分级;

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5.2资格审查要素标准 ? 取得工程设计综合资质企业可以承担各行业的工程设计、工 程项目管理等工程咨询业务,以及相应的工程总承包业务, 但其中的工程施工应由相应资质的施工企业承包。 ? 外国设计企业在符合我国设计市场准入规定条件下,可以参 加工程方案设计投标,如需承担初步设计和施工图设计,应 与境内具有相应设计资质的企业联合投标承包。 2)工程设计投标资格能力要素 ① 投标人的资格。具有合法经营资格,且科学合理设定 投标人应具备的工程设计资质类别和等级。 ② 投标人的类似项目业绩条件。投标人已经完成与招标 项目功能、规模等相类似的工程设计项目数量、质量评定及 使用情况。 ③ 投标人拟投入工程设计的规划、建筑等主要技术和管 理人员结构、职业资格、资历、业绩状况。这是关键 。 ④ 投标人的财务状况。 ⑤ 投标人的履约信誉及其他。
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5.2资格审查要素标准

(3)工程监理和项目管理服务 1)企业资质管理 ? 工程监理企业资质管理规定和资质标准 工程监理企业资质三个序列:综合资质、专业资质和 事务所(合伙型,非法人); 专业资质14个:房屋建筑工程、水利水电、电力、 铁路、公路、市政公用、港口与航道、航空航天、通信、 机电安装、矿山、冶炼、化工石油、农林); 三级标准:甲级(监理所有专业工程)、乙级(监理 相应专业二级及以下工程)、丙级(限房屋、市政公用、 水利水电、公路三级工程) 综合类只有甲级,可承揽各专业工程;事务所不分 级,可以承揽三级且非强制监理工程。
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5.2资格审查要素标准 2)建设工程监理投标资格能力要素(见教材表5-1) ? 企业的合法经营资格; ? 企业工程监理资质; ? 企业类似工程监理业绩 ? 企业监理人员资格与素质,注册监理工程师执业资格。 ? 企业拥有工程监理的试验检测设备; ? 工程可采用的检测方法和手段; ? 企业使用计算机软件管理的能力; ? 企业承接新项目的监理能力; ? 企业信誉; ? 企业财务状况等。

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5.3招标公告或资格预审公告

5.3.1 招标公告内容和格式 (1)工程招标公告 1)招标项目条件。 2)工程建设项目概况与招标范围。 3)资格预审的申请人或资格后审的投标人资格要求。 4)资格预审文件/招标文件获取的时间、地点、价格。 5)资格预审申请文件/投标文件递交的截止时间、地点。 6)公告发布媒体。同时发布公告的媒体。 7)联系方式。 ? 工程招标资格预审公告格式见附件5-1。 (2)货物或服务招标公告 招标范围、内容、规模数量、技术规格、交货或服务方式、 地点要求及投标人的资格条件。
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5.3招标公告或资格预审公告 (3)政府采购项目招标公告 ? 政府采购项目大多采用资格后审制,其招标公告应包括 以下内容: 1)采购人、采购代理机构的名称、地址和联系方式;

2)招标项目的名称、采购内容、用途、数量、简要技术 要求或者招标项目的性质;
3)供应商资格要求;

4)获取招标文件的时间、地点、方式及招标文件售价;
5)投标截止时间、开标时间及地点; 6)联系人姓名和电话。
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5.3招标公告或资格预审公告

(3)政府采购项目招标公告 ? 政府采购项目邀请招标的资格审查公告: 政府采购货物和服务招标项目采用邀请招标时,采 用类似资格预审办法,将投标人资格条件、审查办法、 邀请投标人数量等内容通过资格审查公告发布,但再发 资格预审文件。

其中,资格审查采用合格制,当资格审查合格的投 标人超过资格审查公告明确的数量时,采用随机抽取的 办法从资格审查合格的供应商中确定。

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5.3招标公告或资格预审公告

5.3.2招标公告发布媒体 ? 《招标公告发布暂行办法》(国家计委4号令)规定“三 报一网”:《中国日报》、《中国经济导报》、《中国 建设报》、《中国采购与招标网》为指定依法必须招标 项目的招标公告发布媒体。 ? ―中国政府采购网‖是中国政府采购信息公告媒体; ? “中国国际招标网”是机电产品国际招标公告媒体。

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5.4资格预审文件

5.4.1 工程招标资格预审文件
招标资格预审文件是告知投标申请人资格预审条件、标 准和方法,评审投标申请人的经营资格能力,并确定合格投 标人的依据。《标准施工招标资格预审文件》规定的基本内 容和格式如下。 (1)资格预审公告 (2)申请人须知 1)申请人须知前附表。

2)总则。
3)资格预审文件。资格预审文件的组成、澄清修改。
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5.4资格预审文件 (3)资格预审办法 1)选择资格审查办法 ? 合格制;有限数量制。两种办法的特点前已述。 ? 当潜在投标人过多时,可采用有限数量制。资格预审文 件中既要规定投标资格条件、标准和评审方法,并应明 确通过资格预审的潜在投标人数量。 2)审查标准,包括初步审查和详细审查的标准,采 用有限数量制的评分标准。

3)审查程序,组织资格审查委员会初步审查、详细 审查、澄清,以及采用合格制标准及采用有限数量制时 通过对申请人的评分排序确定合格投标申请人。 4)审查结果。资格审查委员会评审后确定通过资格 预审的申请人名单,向招标人提交审查报告,招标人审 定合格投标人。
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5.4资格预审文件 (4)资格预审申请文件 资格预审申请文件包括以下的基本内容和格式。 1)资格预审申请函。 2)法定代表人身份证明或其授权委托书 3)联合体协议书(如有) 4)申请人基本情况。 5)近年财务状况。 6)近年完成的类似项目情况。 7)拟投入技术和管理人员状况。 8)未完成和新承接项目情况。 9)近年发生的诉讼及仲裁情况。 10)其他材料。 (5)工程建设项目概况
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5.4资格预审文件 5.4.2 货物招标资格预审文件 货物招标资格预审文件和资格预审申请文件的内容 和格式可以参照工程招标资格预审文件,结合货物采购 招标的特点和需求编制,注意两点: (1)资格条件标准。应根据相关规定明确是否需要 申请人提交货物的生产许可证、 “3C‖认证书、安全生 产许可证等证明文件或产品样本;如允许申请人采用联 合体和分包形式,则应分别对联合体成员或专业分包商 的资格和内部分工相应的一般和专门的类似项目业绩经 验提出具体要求。 (2)贸易公司代理经销货物。应该要求投标申请人 在资格预审申请文件中应出具货物制造商资格声明、货 物代理商资格声明、货物制造商授权函。
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5.4资格预审文件

5.4.3 服务招标资格预审文件
服务招标资格预审文件和资格预审申请文件的内容 和格式可以参照工程招标资格预审文件,结合各类服务 采购招标的特点和需求编制。

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5.5资格评审的程序和注意事项 5.5.1 资格预审的评审程序

评审程序区别于资格预审活动程序。以下为一般评 审程序,具体工程、货物、服务评审各有特点和区别。 (1)组建资格审查委员会,国有资金占控股或者主 导地位的依法必须进行招标的项目,由招标人依法组建 的资格审查委员会进行资格审查;其他招标项目可由招 标人自行进行资格审查。 (2)初步审查: 初步审查的因素主要有:投标资格申请人名称、申 请函签字盖章、申请文件格式、联合体申请人等内容。

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5.5资格评审的程序和注意事项 (3)详细审查: 以下内容,按照招标类别和要求分别选择: 1)营业执照; 2)企业资质等级和安全生产许可证(工程); 3)企业生产许可或安全生产许可或“3C‖认证(货物); 4)质量管理体系和职业健康安全管理体系认证书(非 强制); 5)环境管理体系认证书(非强制); 6)财务状况;财务指标和资信 7)类似项目业绩经验; 8)信誉;履约信誉记录 9)项目经理和技术负责人的资格(工程); 10)联合体申请人的资格和协议(可能); 11)其他。
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5.5资格评审的程序和注意事项 (4)澄清

?

资格审查委员会可以要求申请人澄清,不接受申请人
主动提出的澄清或说明;澄清范围仅限于申请文件中不 明确的内容,采用书面形式;申请人的澄清或说明限于 细节和完整性,不得改变申请文件的实质性内容;澄清 可以多个轮次。 (5)评审 1)合格制。按照资格预审文件的标准评审。 2)有限数量制。按照资格预审文件的标准、方法

和数量评审和排序。
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5.5资格评审的程序和注意事项 (6)审查报告

资格审查委员会完成评审后,通过资格预审合格申
请人,向招标人提交资格评审报告。 (7)确定资格预审合格申请人 招标人审查资格评审报告,确定资格预审合格申请人

5.5.2 资格后审的评审程序
资格后审的内容和标准与预审合格制基本相同,由 评标委员会在评标过程中的初步评审阶段进行,见5.1.3。

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5.5资格评审的程序和注意事项

5.5.3 资格审查的注意事项
在满足项目要求的前提下,投标人资格条件要使尽 可能多的投标人具备条件参与投标竞争。在设臵资格条 件时,应注意: (1)规定投标人应具备的资格条件,必须符合国家相 关规定,同时也是招标项目必须和合理的,不应当要求 投标人具有不必要的和与招标项目无关资格条件。 (2)规定投标人必须具有某种资格、资质证书时,应 该明确颁发相应证书的机关名称和资格、资质的专业级 别及有效范围。 (3)停止颁发或不再颁发的资格、资质证书和已经废 止的各类证书不应该作为投标人应该具备的资格条件。
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5.5资格评审的程序和注意事项 (4)国家行政机关依法设臵的资格、资质证书和认证, 例如,各类建筑业企业资质、药品生产许可证、国家质检 总局颁发的CCC认证、建造师、招标师等证书,都可以作为 项目投标人和相关人员应具备的资格条件。 (5)国际公认的标准和认证,如FDA认证、CE认证、 ISO9000质量管理体系认证、ISO14000环境管理体系认证、 OHSAS18000职业健康安全管理体系认证、软件开发能力成 熟度集成认证(CMMI)等认证证书可以作为投标人应具备 的资格条件。 除上述外,其他社会组织颁发的各类证书应尽可能不 作为投标人必须具备的资格条件和评标因素。 (6)投标人的资格条件应该准确、清晰、无歧义,避 免提出概念含混、模棱两可、无法衡量的要求。
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第6章 招标文件
内容提要: 招标文件是招标人向潜在投标人发出的要约邀请文 件,是告知投标人招标项目内容、范围、数量与招标要 求、投标资格要求、招标投标程序规则、投标文件编制 与递交要求、评标标准与方法、合同条款与技术标准等 招标投标活动主体必须掌握的信息和遵守的依据,对招 标投标各方均具有法律约束力。 招标文件的有些内容只是为了说明招标投标的程序 要求,将来并不构成合同文件,例如投标人须知;有些 内容,则构成合同文件,例如合同条款、设计图纸、技 术标准与要求等。招标人应在招标文件中约定构成合同 组成部分的文件内容。
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6.1

工程招标文件
6.1.1工程招标文件的编写 工程招标文件依据《标准施工招标文件》编写。 《标准施工招标文件》共由八章组成: 第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 第七章 第八章 招标公告(投标邀请书) 投标人须知 评标办法 合同条款及格式 工程量清单 图纸 技术标准和要求 投标文件格式
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6.1 工程招标文件
(2)招标公告与投标邀请书 1)招标公告 适用于公开招标资格后审方式。 2)投标邀请书 适用于邀请招标 适用于公开招标资格预审后代资格预审合格通知书 注意:与招标公告的区别

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6.1 工程招标文件
(3)投标人须知 投标人须知是招标投标活动应遵循的程序规则和对 编制、递交投标文件等投标活动的要求,通常不是合同 文件的组成部分。因此,投标人须知中对合同执行有实 质性影响的内容,如招标范围、工期、质量、报价等要 求,应在构成合同文件组成部分的合同条款、技术标准 与要求、工程量清单等文件中载明,但各部分文件中载 明的内容应当一致。 1)投标人须知前附表的两个作用 一是将投标人须知中的关键内容和数据摘要列表, 起到强调和提醒作用,为投标人迅速掌握投标人须知内 容提供方便,但必须与招标文件相关章节内容衔接一致; 二是对投标人须知正文中交由前附表明确的内容给予具 体约定。当正文中的内容与前附表规定的内容不一致时, 以前附表的规定为准。
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6.1

工程招标文件

2)总则。一般包括如下内容: ① 项目概况 ② 资金来源和落实情况 ③ 招标范围、计划工期和质量要求 ④ 投标人资格要求 ⑤ 保密 ⑥ 语言文字 ⑦ 计量单位 ⑧ 踏勘现场 ⑨ 投标预备会 ⑩ 分包 ? 偏离
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6.1

工程招标文件

3)招标文件 招标文件的内容: A. 招标公告(或投标邀请书); B. 投标人须知; C. 评标办法; D. 合同条件及格式; E. 工程量清单; F. 图纸; G. 技术标准和要求; H. 投标文件格式; I. 投标人须知前附表规定的其他材料。
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6.1

工程招标文件

招标文件的澄清与修改 招标文件澄清或修改的内容可能影响投标文件编制

的,招标人应当在招标文件要求提交投标文件的截止时
间至少15日前,以书面形式通知所有获取招标文件的潜 在投标人,不足15日的,招标人应当按影响的时间顺延

提交投标文件的截止时间。澄清或修改的内容不影响投
标文件编制的,不受此时间的限制。 招标文件的澄清与修改构成招标文件的组成部分。

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6.1

工程招标文件 对招标文件的异议

潜在投标人或者其他利害关系人对招标文件有异议的,应
当在投标截止时间10日前提出。招标人应当自收到异议之日起3 日内分两种情况作出答复:一是对异议的答复没有构成对已发 出的招标文件澄清或修改,与其他投标人投标无关的,招标人 只需对提出异议的人进行答复;二是对异议的答复构成对已发 出的招标文件澄清或修改的,招标人对提出异议的人进行答复 的同时,还应将澄清或修改的内容以书面形式通知所有收受招 标文件的潜在投标人,澄清或修改可能影响投标文件编制的, 应按对投标文件编制影响的时间相应顺延投标截止时间。未作 澄清答复的,应当暂停招标投标的下一步程序。
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6.1

工程招标文件

4)投标文件 投标文件的组成内容有: A. 投标函及投标函附录; B. 法定代表人身份证明; C. 法定代表人的授权委托书; D. 联合体协议书; E. 投标保证金; F. 报价工程量清单; G. 施工组织设计 H. 项目管理机构; I. 拟分包项目情况表; J. 资格审查资料; K. 其他资料。 其中施工组织设计为技术文件,其余为商务文件。
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6.1

工程招标文件

② 投标有效期 投标有效期从投标截止时间开始计算。通常需要在 招标文件中做出如下规定: A. 投标人在投标有效期内,不得要求撤销或修改其 投标文件。 B. 投标有效期延长。必要时,招标人可以书面通知 投标人延长投标有效期。此时,投标人可以有两种选择: 同意延长,并相应延长投标保证金有效期,但不得要求 或被允许修改或撤销其投标文件;拒绝延长,投标文件 在有效期到达后失效,但有权收回其投标保证金。

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6.1

工程招标文件

③ 投标保证金 两个作用:约束投标人,约束中标人签约; 招标文件通常对投标保证金作出如下规定: A. 投标保证金的形式、数额、有效期; 对依法必须招标项目的境内投标人,投标人应在截 止时间之前将投标保证金全额从其基本账户汇入到招标 人指定账户(招标文件应注明招标人开户银行及账号), 否则,视为投标保证金无效。投标人应在投标文件中附 上电汇凭证复印件,作为评标时对投标保证金评审的依 据。

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6.1

工程招标文件

③ 投标保证金 B.联合体投标人递交投标保证金。如果接受联合体投标的, 应当以联合体各方或者联合体中牵头人的名义提交投标保证 金,对联合体各成员具有约束力; C. 不按要求提交投标保证金的后果; D.招标人最迟应当在书面合同签订后5日内向中标人和未中 标的投标人退还投标保证金及银行同期存款利息。因此,招 标人在编制招标文件时,应注意明确投标保证金的退还时间, 并在投标人须知前附表明确规定银行同期存款利息的利率和 时间的计算,以及如何退还投标保证金; E. 投标保证金不予退还的情形。 投标人在规定的投标有效期内撤销或修改投标文件; 中标人在收到中标通知书后,无正当理由拒签合同协议书 或未按招标文件规定提交履约担保。
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6.1 工程招标文件
④ 资格审查资料 ? 资格预审的情况

当评标办法对投标人资格条件不进行评价时,投标
人资格预审阶段的资格审查资料没有变化的,可不再重 复提交;资格预审阶段的资格资料有变化的,按新情况

更新或补充;
当评标办法对资格条件进行综合评价的,按招标文 件要求提交最新资格审查资料。

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6.1 工程招标文件

1. ④ 资格审查资料 ? 资格后审的情况,需要递交资格审查资料: a. 投标人基本情况; b. 近年财务状况; c. 近年完成的类似项目情况; d. 正在施工和新承接的项目情况; e. 信誉资料,如近年发生的诉讼及仲裁情况; f. 允许联合体投标的联合体资料。
⑤投标备选方案:需要时,可以约定提交 ? 只有排名第一的中标候选人方可考虑 ? 备选方案应实质性响应招标文件要求 ? 备选方案应优于投标方案
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6.1 工程招标文件 8)合同授予。 ? 定标:通常有两种方式 招标人定标:评标委员会推荐一至三名中标候选人, 由招标人依法确定中标人。

?

评标委员会定标:招标人授权评标委员会直接确定中标
人。

? 履约担保的金额。一般约定为签约合同价的5%-10% 签订合同的期限:中标通知书发出之日起30日内

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6.1 工程招标文件 9)重新招标和不再招标。

重新招标的情形:


投标人少于三个 评标委员会否决所有投标 依法必须招标工程货物,同意延长投标有效期的投





标人少于三个的(27号令第28条)

不再招标:重新招标仍失败,应当审批或核准的项
目经过批准。

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6.1 工程招标文件 (6)工程量清单 定义:工程量清单是表现拟建工程实体性项目和非 实体性项目名称和相应数量的明细清单。 工程量清单既适用单价合同,也适用总价合同 采用单价合同形式的工程量清单是合同文件必不可 少的组成内容,其中的已标价工程量清单中的工程量一 般具备合同约束力,招标时的工程量是暂估的,工程款 结算时按照实际计量的工程量进行调整。 总价合同形式中,已标价工程量清单中的工程量不 具备合同约束力,实际施工和计算工程变更的工程量均 以合同文件的设计图纸所标示的内容为准。 工程量清单包括四部分内容:工程量清单说明、投 标报价说明、其他说明和工程量清单
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6.1

工程招标文件

6.1.2工程施工合同计价类型和合同条款应用 (1)工程施工合同计价类型 1)总价合同 总价合同是指在合同中确定完成一个项目的总价, 承包人据此完成项目全部内容的合同。这种合同类型通 常适用于工程量能够精确计算的项目。因而采用这种合 同类型,要求发包人必须准备详细而全面的设计图纸 (一般要求施工详图)和各项说明,使承包人能够自行 负责,准确计算工程量。发包人即使提供工程量清单, 仅供投标人报价参考,不对其工程量的准确性负责。总 价合同中工程量清单的工程量没有约束力。总价合同又 可分为固定总价合同和可调总价合同。

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6.1

工程招标文件

6.1.2工程施工合同计价类型和合同条款应用 (1)工程施工合同计价类型 1)总价合同 固定总价合同。合同的工程数量、单价及合同总价 固定不变,由承包人包干,除非发生合同内容范围和工 程设计变更及约定外的风险。这种合同计价方式一般适 用于工程规模较小、技术比较简单、工期较短(一般不 超过一年),且核定合同价格时已经具备完整、详细的 工程设计文件和必需的施工技术管理条件的工程建设项 目。工程承包人承担了大部分风险。 可调总价合同。可调总价合同是投标人按照基准日 期时的物价水平投标,计算暂定总价,并考虑合同履行 期内,因人工、材料和设备等价格波动时,按照招标文 件约定的条件、调价办法和因素调整价格的合同。这种 合同计价方式一般适用于工期较长(如一年以上)、合 同双方合理分担风险的工程建设项目。
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6.1

工程招标文件

6.1.2工程施工合同计价类型和合同条款应用 (1)工程施工合同计价类型 2)单价合同 单价合同是承包人在投标时,按招标文件所列出的 分部分项工程量表确定各分部分项工程单报价并据此核 定合同总价的合同类型。这类合同的适用范围比较宽, 其风险可以得到合理的分担,并且能鼓励承包人通过提 高工效等手段节约成本、提高利润。这类合同能够成立 的关键在于双方对单价和工程量计算方法的确认。因此, 在合同中应明确约定对实际完成工程量的计量方法。单 价合同可以分为固定单价合同和可调单价合同。

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6.1

工程招标文件

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6.1.2工程施工合同计价类型和合同条款应用 (1)工程施工合同计价类型 2)单价合同 固定单价合同。合同的各分项工程数量是估计值。 合同履行中,工程价款将根据实际完成的工程数量计算 调整,而各分项工程的单价是固定的。主要适用于工程 数量难以确定的工程建设项目,特别是在设计条件或其 他建设条件(如地质条件)还不太明确的情况下,合同 履行中又需调整工程内容或工程量时,可以按单价适当 追加合同内容,即在每月(或每阶段)工程结算时,根 据实际完成的工程量结算,在工程全部完成时以竣工图 的工程量最终结算工程总价款。 可调单价合同。一般在工程招标文件中规定合同单 价可调。招标文件确定的合同单价,如在工程实施过程 中发生约定的要素价格变化,在工程结算时,根据实际 情况和合同约定的条件、因素和办法对合同单价和总价 www.ctba.org.cn 进行调整,确定实际合同结算价格。

6.1 工程招标文件 (2)建设工程施工合同类型的选择因素 1)项目规模和工期长短。 2)项目的竞争情况。 3)项目的复杂程度。 4)项目的单项工程的明确程度。

5)项目准备时间的长短。
6)项目的外部环境因素。 总之,在选择合同类型时,一般情况下是发包人占 有主动权。但发包人不能单纯考虑自己的利益,应当综 合考虑项目的各种因素和承包人的承受能力,应本着合 理分担风险的原则,选择适宜的合同类型,否则必然会 影响合同的履行。

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6.1 工程招标文件
(3)标准施工招标文件合同条款应用 3)工程价款控制条款 ① 变更的内容范围: 定义了五种最常见、具普遍适用意义的变更 A.取消合同中的任何一项工作,但被取消的工作不 能转由发包人或其他人实施; B. 改变合同中任何一项工作的质量或其他特性; C.改变合同工程的基线、标高、位臵或尺寸; D.改变合同中任何一项工作的施工时间或改变已批 准的施工工艺或顺序; E. 为完成工程需要追加的额外工作。

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6.1 工程招标文件 ③ 变更的估价原则。 ? 已标价工程量清单中有适用于变更工作的子目的,采用 该子目的单价; ? 已标价工程量清单中无适用于变更工作的子目,但有类

似子目的,可在合理范围内参照类似子目的单价,由总 监理工程师与合同双方共同商定或确定变更工作的单价;
? 已标价工程量清单中无适用或类似子目的单价,可按照

成本加利润的原则,由总监理工程师与合同双方共同商 定或确定变更工作的单价。

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6.1 工程招标文件
④物价波动引起的价格调整。 规定了两种价格调整方式,由招标人选择使用。 ? 采用约定的价格指数调整价格差额(标准招标文件中的 办法) ? 采用约定的工程造价信息调整价格差额。通用合同条款

中规定因人工、材料和设备等价格波动影响合同价格时, 应根据投标函附录中的价格指数和权重表约定的数据, 按以下公式计算差额并调整合同价格。 (不常用)

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6.1 工程招标文件
? ? Ft1 Ft 2 Ft 3 Ftn ? ?P ? P0 ? A ? ? B1 ? ? B2 ? ? B3 ? ? ? ? Bn ? F01 F02 F03 F0 n ? ? ? ? ? ? ? 1? ? ?

式中: △P -- 需调整的价格差额; P0 – 工程进度付款、竣工结算款和最终结清款。不包括价格调整、质量保 证金的扣回、预付款的扣回。变更金额已按现行价格计价的,也不计在内; A -- 定值部分权重; B1, B2 ,B3· · · · · Bn -- 各可调因子(变值部分)权重; Ft1,Ft2 ,Ft3· · · · · Ftn -- 各可调因子的现行价格指数(工程进度付款、竣工结 算款和最终结清款的前42天); Fo1, Fo2, Fo3· · · · · Fon -- 各可调因子的基本价格指数(投标截止日前28天) 。

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6.1 工程招标文件
价格指数权重表
基本价格指数 名 称 代号 指数值 代号 A F01 F02 B1 B2 __ 至__ __ 至__ 定值部分 变 值 部 分 人工费 钢材 权 允许范围 重 投标人建议值 价格指 数来源

水泥
…….

F03
…..

B3
….

__ 至__
.........





1.00

指投标截止时间前28天的指数值
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由投标人填写
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6.1

工程招标文件

⑦ 预付款。 预付款是发包人为解决承包人在施工准备阶段资金 周转问题提供的协助,性质上属于借款。 预付款保函的担保金额应与预付款金额相同。 承包人不需提供材料、设备预付款保函。 ⑧ 工程进度付款 发包人在承包人发出要求支付逾期付款违约金后28 天内仍不支付的,承包人有权暂停施工。暂停施工28天 内发包人仍不支付进度款,承包人有权解除合同,并提 出索赔。 ⑨质量保证金 质量保证金的具体金额或占合同价格的比例,通常 为合同价格的5%。
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6.1

工程招标文件
6.1.4 工程量清单及计价方法 (1)工程量清单 1)工程量清单的概念 工程量清单内容包括分部分项工程建设项目、措施项 目、其他项目、规费项目和税金项目。 工程量清单是工程计价的基础,应作为编制最高投标 限价(招标控制价)、投标报价、计算工程量、支付工 程款、核定与调整合同价款、办理竣工结算以及工程索 赔等的依据之一。

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6.1 工程招标文件 2)工程量清单计价特点与传统的施工图预算计价的 区别 ① 工程量清单计价是企业自主定价。 ② 工程量清单计价采用综合单价。 ③ 量价分离原则。 ④ 结合企业施工技术、工艺和标准。

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6.1 工程招标文件 (3)招标工程量清单的内容和格式 工程量清单由总说明和清单计价表格组成。 1)工程量清单总说明 编制工程量清单总说明的目的是为了说明工程量清 单的主要内容、编制要求、应了解的项目特殊信息等, 相当于工程量清单计价规范的概括和补充说明。

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6.1 工程招标文件

2)工程量清单计价表格(各行业有差别) 清单计价表格主要包括以下内容: ① 工程量清单汇总表 ② 分部分项工程量清单 ③ 措施项目清单 ④ 其它项目清单(暂估价、暂列金额、计日工、总 承包服务费) ⑤ 规费项目 ⑥ 税金项目 ⑦ 工程量清单综合单价分析表

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6.1 工程招标文件

6.1.4 工程标底的参考作用和编制依据 (1)工程标底的参考作用 工程施工招标标底主要用于评标时分析投标价格合 理性、平衡性、偏离性,分析各投标报价差异情况,作 为防止串标、抬标的参考性依据。 标底不能作为评定投标报价有效性和合理性的唯一 和直接依据。

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6.1 工程招标文件
(4)编制工程标底的几个重要问题 招标人设有最高投标限价的,又称招标控制价, 用于投标竞争不充分时防止投标人抬高投标报价。招 标文件应明确公布最高投标限价或者最高投标限价的 计算方法,但不得规定最低投标限价。最高投标限价 具有强制约束力,投标报价超过最高限价即为无效投 标。所以设置最高投标限价应当慎重,一旦设置不合 理,会导致招标失败。

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6.1 工程招标文件
6.1.6工程总承包招标文件的编写 (1)工程总承包的概念 工程总承包是指从事工程总承包的企业受业主委托,按 照合同约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工、试运行 (竣工验收)等实行全过程或若干阶段的承包。实行工程总 承包,总承包人对承包工程的质量、安全、工期、造价全面 负责,因此,对提高工程质量,缩短建设周期,降低工程费 用,促进建设效率起到积极的作用。 根据工程项目的不同规模、类型和业主发包的内容不同, 工程总承包可采用设计采购施工(EPc)/交钥匙总承包、设 计一施工总承包(D—B)等方式。总承包人可以采用的组织 结构主要有:公司自己独立完成全部总承包任务;由设计承 包人和施工承包人组成联合体;或以设计承包人为主、施工 承包人为辅组成团队;或以施工承包人为主、设计承包人为 辅组成团队等。
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6.1 工程招标文件
(2)工程总承包的特点 ? 责任主体单一 ? 节约时间 ? 提高质量。 ? 更好实现价值工程 ? 风险转移 ? 减少索赔争议 ? 项目经理的要求高。工程总承包模式由于可以合理

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6.1

工程招标文件

(3)FIDIC工程总承包招标文件 ? 设计一建造招标文件 ? EPC/交钥匙招标文件

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6.1

工程招标文件
(4)我国工程总承包招标文件 通用合同条款在有些条款号内,提供了两种不同的 责任风险分担方式,分别以(A)、(B)标识。对发包 人而言,(A)条款的责任风险相对较大,(B)条款的 责任风险相对较小。因此,招标人在编制工程总承包的 招标文件时,应根据具体的招标项目的特点、内容和要 求,在合同条款中合理选择(A)或(B)条款。

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6.1

工程招标文件
(4)我国工程总承包招标文件 发包人要求。发包人要求包括招标项目的目的、范 围、设计与其他技术标准和要求,以及合同双方当事人 约定对其所作的修改或补充。招标人在编写发包人要求 时,应尽可能清晰准确,对于可以进行定量评估的工作, 发包人要求不仅应明确规定其产能、功能、用途、质量、 环境、安全,并且要规定偏离的范围和计算方法,以及 检验、试验、试运行的具体要求,并构成合同文件的组 成部分。 承包人建议书。承包人建议书由承包人随投标文件 一起提交,主要包括承包人的设计图纸及相应说明等设 计文件,并构成合同文件的组成部分。

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6.1

工程招标文件
6.1.6编写工程招标文件应注意的问题 (1)招标文件应体现工程建设项目的特点和要求 (2)招标文件必须明确投标人实质性响应的内 (3)防范招标文件中的违法、歧视性条款 (4)保证招标文件格式、合同条款的规范一致 (5)招标文件语言要规范、简练

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6.2 货物招标文件

6.2.1货物招标文件的编写 ②招标机构及投标人资格。承办机电产品国际招标的招标 机构应取得机电产品国际招标代理资格。机电产品国际 招标的投标人国别必须是中国或与中国有正常贸易往来 的国家或地区,且不得与本次招标货物的设计、咨询机 构有任何关联,必须在法律上和财务上独立、合法运作 并独立于招标人和招标机构。 ◆工程货物招标时,单位负责人为同一人或者存在控股、 管理关系的不同单位,不得参加同一标段投标或者未划 分标段的同一招标项目投标;与招标人存在利害关系可 能影响招标公正性的法人、其他组织或者个人不得投标。 ◆政府采购项目除专门批准外,外国和中国港、澳、台投 标人一般限制投标。
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6.2 货物招标文件

6.2.1货物招标文件的编写 ③投标货物的原产地。机电产品国际招标货物原产地必须 是中国或与中国有正常贸易往来的国家或地区。 ◆政府采购项目对投标货物的原产地有严格限制,除经批 准的必须引进产品和技术外,投标货物原产地必须是中 国。 ◆其他货物招标一般不对投标货物的原产地作限制。

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6.2 货物招标文件

6.2.1货物招标文件的编写 招标文件的编制依据。招标文件的编制依据是《招 标投标法》、《招标投标法实施条例》和《机电产品国 际招标投标实施办法》(商务部令2004年第13号)。 ◆除《招标投标法》和《招标投标法实施条例》外,《评 标委员会和评标方法暂行规定》和《工程建设项目货物 招标投标办法》也是工程货物招标条件的编写依据; 《政府采购货物和服务招标投标管理办法》也是政府采 购货物招标文件编写的依据。

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6.2 货物招标文件

6.2.1货物招标文件的编写 招标文件的澄清和修改。招标人应在招标文件中约 定投标人对招标文件提出澄清要求的时限。对于在规定 时限之前提出的澄清要求应统一进行答复,并可根据需 要修改招标文件的相关内容。 招标人对招标文件的澄清或修改可能影响投标文件 编制的,应当在投标截止时间至少15日前,以书面形式 通知所有获取招标文件的潜在投标人;不足15日的,招 标人应当按照可能影响的时间,顺延投标截止时间。

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6.2 货物招标文件

6.2.1货物招标文件的编写 投标人对招标文件的异议。投标人对招标文件提出 异议的,应当在投标截止时间10日前提出。招标人应当 自收到异议之日起3日内作出答复。答复内容影响投标文 件编制的,按影响时间顺延投标截止时间。

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6.2 货物招标文件

6.2.1货物招标文件的编写 ④投标报价。投标报价是招标投标的关键,招标人 应在投标人须知中对投标报价的内容范围提出明确的规 定和要求。机电产品国际招标的投标报价一般可采用EXW、 FOB、CIF、CIP、DDP等国际贸易价格术语。但是,无论 投标人投标时选择哪种价格术语报价,招标人都可以根 据情况决定签订合同时使用的价格术语。《国际贸易术 语解释通则》(IN-COTERMS)对这些价格术语的具体含 义作了明确的规定。

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6.2 货物招标文件

6.2.1货物招标文件的编写 ④投标报价。 ◆国内货物招标的投标报价一般为货物运到招标人 指定地点交货价,包含货物出厂价、货物运输费、运输 保险费和其他杂费。 投标报价是货物评标分析和比较的主要因素。投标 人须知应明确规定货物投标价格应包括的内容范围,避 免产生任何歧义。如果要求投标人承担货物安装、调试 和其他服务内容的,应当明确投标报价包括相应内容。 一般要求投标价格是固定不变的。但对于价格波动 大、供货周期长的货物,为合理分担风险,招标文件可 以采用可调整价格的合同计价类型,招标文件中应统一 约定合同价格调整适用的条件范围,调整的因素和方法。
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6.2 货物招标文件

6.2.1货物招标文件的编写 ⑤投标货币。机电产品国际招标时除可以规定人民 币为投标货币外,还可以选择可接受的外国投标货币。 接受的外国投标货币应该是可自由兑换、汇率稳定的货 币。 ◆国内货物招标时应规定人民币为投标货币。

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6.2 货物招标文件

6.2.1货物招标文件的编写 ⑥投标人资格证明文件。 招标项目已经进行资格预审的,招标文件一般不再 要求投标文件提供资格证明文件。但如果资格预审后投 标人资格发生变化的或投标人资格条件列入评标因素和 标准时,仍应要求投标人提交投标资格证明文件。 如果招标货物金额较大或是为招标项目专门定制的, 当投标人的投标货物不是投标人自己制造时,招标人应 在招标文件中要求投标人提供货物制造商同意其在本次 投标中提供该货物的授权书。对于金额较小的通用货物, 为了提高工作效率,节约投标人成本,可以不要求货物 制造商出具投标授权书。

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6.2 货物招标文件

6.2.1货物招标文件的编写 ⑥投标人资格证明文件。 机电产品国际招标项目货物制造商可以授权多个投 标人在同一项目投标,但不同投标人使用同一制造商产 品投标,在计算投标人数量以决定是否满足三家时视为 一个投标人。 ◆工程货物招标项目货物制造商对同一品牌同一型 号的货物,仅能委托一个代理商参加投标,否则应作废 标处理。

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6.2 货物招标文件

6.2.1货物招标文件的编写 6)授予合同。 ①履约能力审查。评标委员会在推荐或确定中标人 前,可以对拟推荐中标的候选人的履约能力进行审查, 核实其财务、技术和生产能力在招标期间有无发生或发 现影响合同履行的实质性变化,以及投标中是否有违法 行为。 ②公示评标结果。机电产品国际招标在中国国际招 标网上进行评标结果公示,公示期为7日。投标人对评标 结果有异议的,应当在公示期内向招标人或招标机构提 出。没有在公示期向招标人或招标机构提出异议的,无 权对评标结果向监督部门提出投诉。 ◆工程货物招标项目评标结果公示期应不少于3日。 ◆政府采购货物招标项目中标结果公示期为应不少于7 个工作日。
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6.2 货物招标文件

6.2.1货物招标文件的编写 6)授予合同。 ③中标通知书和签订合同。中标通知书对招标人和 中标人都具有法律效力。一般规定,中标通知书是合同 的组成部分。中标通知书发出后,招标人和中标人应在 30日内按照招标文件和投标文件的内容签订合同。任一 方拒绝签订合同的,应当依法承担相应法律责任。 ④履约保证金。招标文件可以约定中标人在签订合同 前向招标人提交履约保证金。应明确提交履约保证金的 时间、金额、形式、退还方式等细节。要求提交的履约 保证金最多不得超过合同金额的10%。

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6.2 货物招标文件

6.2.1货物招标文件的编写 (8)货物需求一览表及技术规格 ②编写技术规格时需要注意的事项。 ? 技术规格的非指定性。 ? 国际标准与国内标准的应用。 ? 商务和技术接口一致。 ? 招标文件应对货物的技术规格和技术参数提出具体要求。 对其中的重要技术条款(参数)要加注星号(“*”), 并注明若不满足任何一项标注星号(“*”)的条款(参 数)将导致废标。招标人在标注“*”号时应慎重,根据 项目实际要求合理设臵。若标注“*”号条款(参数)过 多,则有可能使投标人竞争不充分,甚至导致所有投标 均被拒绝。标注“*”号条款(参数)过少则导致形同虚 设,无法达到限制目的。原则上“*”号条款(参数)应 当同时满足3个以上潜在投标人能够参与竞争。
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6.2 货物招标文件 6.2.3 货物评标方法和因素 (1)评标方法。《招标投标法》规定有两类评标方法: 即“综合评估法”和“经评审的最低投标价法”。 《机电产品国际招标投标实施办法》规定的“最低

评标价法”和“综合评价法”实质上均属于综合评估法。
政府采购货物和服务招标投标管理办法》规定的 “最低评标价法”属于“经评审的最低投标价法”;而 “综合评分法”和“性价比法” 均属于“综合评估法”。

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6.2 货物招标文件 6.2.2 要内容 ? 装运条件 货物采购合同条件的应用

(5)《机电产品采购国际竞争性招标文件》合同的主

? 付款
? 保证 ? 标准 ? 交货和单据 ? 检验和测试 ? 关税和其他税
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6.3 服务招标文件 6.3.1特许经营项目融资 (1)招标文件的主要内容 特许经营项目融资招标文件包括投标邀请书或招标 公告、投标人须知、项目协议、投标文件格式、参考资 料等。 (2)评标方法和评标因素的选择 1)评标方法 典型的评标方法有综合评估法和栅栏评标法。

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6.3 服务招标文件 ① 综合评估法 综合评估法可分两个阶段进行。第一阶段先对融资 方案、技术和管理方案和协议响应方案进行评估。达到 第一阶段评估合格标准的投标人才有资格进入第二阶段 的投标报价评估。 两阶段综合评估法投标人的最终得分为其第一阶段 和第二阶段的评估得分之和,招标人按照投标人的最终 得分排序,根据招标文件规定推荐排序第一至三名投标 人为中标候选人。 ② 栅栏评标法 第一阶段先对融资方案、技术和管理方案、项目协 议响应方案进行评估,各部分都超过最低要求的投标被 认为是合格投标,进入第二阶段评审。第二阶段对所有 合格投标人的投标报价按投标价格高低排序。
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6.3 服务招标文件

2)评标因素 包括投标报价、技术和管理方案、融资方案和项目协议 响应方案等。 ① 投标报价。 BOT项目:招标人支付产品或服务的价格越低越好; 股权转让项目:投标人在转让初期支付转让价款,越 高越好; TOT项目:分两种,一是资产转让价格固定不变,投标 人提供服务或产品的价格越低越好;二是投标人提供服务 或产品的价格固定不变,投标人支付的资产转让价格越高 越好。 ② 技术和管理方案。 ③ 融资方案。 ④ 项目协议响应方案。
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6.3 服务招标文件 6.3.2工程建设项目设计 (1)招标文件的主要内容 设计招标文件一般包括投标须知、设计条件及要求、 主要合同条件、投标文件格式、附件及附图等内容。评 标方法和标准可以作为投标须知的附件,也可以在招标 文件中单列章节。 1)投标须知 与工程和货物招标有较大区别的是投标保证金的规 定、投标补偿费用和奖金设定及支付方式、未中标投标 文件的退还、知识产权的规定等内容。

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6.3 服务招标文件 2)设计条件及要求 ① 项目综合说明。包括工程建设项目名称、建设背 景、项目功能、使用性质、周边环境、交通情况、自然 地理条件、气候及气象条件、抗震设防要求等内容。 ② 设计目的和任务。 ③ 设计条件。主要经济技术指标、工艺要求、用地 和建设规模、建筑退红线、建筑高度、建筑密度、绿地 率、交通规划条件、市政规划条件。 ④ 项目功能要求,包括项目使用功能定位、设计原 则、指导思想、远近期规划安排等内容 。 ⑤ 工程建设项目设计使用年限要求。 ⑥ 各专业系统设计要求。 ⑦ 设计深度及设计成果要求。
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6.3 服务招标文件 3)投标文件格式 投标文件应包括:投标商务文件、投标经济文件和 投标设计技术文件。 投标商务文件包括资质、业绩和管理体系、设计团 队及人员情况、联合体协议、经审计的财务报表; 投标经济文件:设计费报价、设计周期和进度计划、 设计服务建议书及服务承诺、投标设计方案版权声明 (设计所特有的知识产权保护的体现)。 投标设计技术文件包括方案设计图纸、设计说明、 主要经济技术指标表、造价和投资估算、技术论证书、 设备选型建议、模型、展板、多媒体文件。

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6.3 服务招标文件 (2)评标方法和因素的选择 1)评标方法的选择 工程建设项目设计招标评标方法通常采用综合评估 法,实践应用中有记名或无记名投票法、排序法等评标 方法,均属于综合评估法的不同形式。 2)评标因素的选择一般包括:技术因素、商务因素、 经济因素。 收费标准合理范围,权重一般不超过15%。

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6.3 服务招标文件 (3)工程设计合同类型和条件的应用 尽量使用合同范本编写合同条件。 《建设工程设计合同(一)》(民用建筑设计合同) 《建设工程设计合同(二)》(专业建设工程设计合同) 设计人的设计质量责任是在设计寿命内终身负责。 (4)编制设计招标文件应注意的问题 概念性方案设计投标文件编制时间不少于40天,实 施性方案不少于45天。

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6.3 服务招标文件 6.3.3 工程建设项目监理 (1)施工监理招标文件 招标文件一般由招标公告、投标人须知、监理大纲 要求、合同文件、工程技术文件、投标文件格式、提供 的设备仪器与设施要求等内容组成。 投标报价实行国家指导价,〈建设工程监理与相关 服务收费标准〉(发改价格(2007)670号),监理合同 的计价方式可以区别情况约定一种或多种。 监理服务期均为工程建设期。其他阶段的相关服务 收费一般按照人工日费用标准计费报价。 对监理费用总额计算报价得分,其权重不宜过高 (一般不超过20%)
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6.3 服务招标文件 1)投标人须知。施工监理招标文件的投标须知可参 考工程招标文件相关内容,其中区别较大的是委托监理 的范围和内容、监理投标报价说明、投标文件的编制要 求等内容。 2)监理大纲要求。 监理大纲要求是招标人对监理单位提出的监理服务 的实质性要求,明确监理范围、内容、职责及所期望的 工程质量、造价、进度控制目标。 监理大纲要求是指导投标人编制投标文件的监理大 纲和报价的依据,但不作为监理合同有效文件。委托监 理范围内容可以在合同专用条件中简要概括,并与投标 文件中的监理大纲共同构成合同文件。

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6.3 服务招标文件 3)合同文件 合同文件是招标文件的组成部分,也是中标人与招 标人签订合同,明确双方权利、义务、责任的主要条件。 其内容包括:合同协议书、中标通知书、投标函、合同 专用条件、合同标准条件、合同附件。 4)工程技术文件 工程技术文件是监理招标文件的组成部分,也是投 标人编制监理投标文件,实施监理服务的依据之一,主 要应包括工程水文、地质、气象等资料;招标项目工程 总体布臵、主要工程建设项目工程量和施工总进度计划; 招标工程建设项目结构布臵、典型剖面设计图纸和文件; 工程进度控制、质量控制和工程费用控制的特别要求; 应遵守的有关技术规定以及其他必要的设计文件、图纸 及有关资料。
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6.3 服务招标文件 5)投标文件的内容 投标文件一般可分成三部分: ① 商务及综合部分。 ② 监理大纲部分。

(2)评标方法、因素的选择 1)建设监理评标方法 2)建设监理评标因素

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6.3 服务招标文件 6.3.6 土地使用权出让 (1)招标文件的主要内容 招标出让文件应当包括招标出让公告、投标人须知、 土地使用条件、标书申请书、报价单、中标通知书、国 有土地使用权出让合同文本等内容。

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6.3 服务招标文件 6.3.6 土地使用权出让 (2)评标方法和因素的选择 “综合条件最佳者得”评标方式。以“土地利用综 合条件最佳”为标准出让土地使用权,在依法确定土地 出让底价的基础上,将土地价款及交付时间、开发建设 周期、建设要求、土地节约集约程度、企业以往出让合 同履行情况等影响土地开发利用的因素作为评标条件, 合理确定各因素权重,进行综合评标,以土地利用综合 条件最佳确定土地使用者。存这种方式下,评标工作由 评标小组来做,评标小组按照招标文件确定的评标标准 和方法,对投标文件进行评审,对能够最大限度地满足 招标文件规定的各项综合评价标准的投标人,可以确定 为中标人。综合条件最佳者得的方式,能够更好地将政 府的意识融人到市场发展中。
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6.3 服务招标文件 6.3.6 土地使用权出让 (2)评标方法和因素的选择 “价高者得”评标方式。在招标出让活动中,对于 采取“价高者得”的方式评标确定中标人的,由于出让 方在招标出让文件中已经将所有条件公之于众,所有参 加投标活动的人都是符合所公布条件的,因此,采取这 种评标方式的,可以不成立评标小组,而直接根据开标 结果,确定有效投标价格最高者为中标人。在招标出让 活动中,采取“价高者得”的评标方式确定中标人,程 序简单,公开透明,有利于防止暗箱操作。

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6.4 评标办法 6.4.1 评标办法的内容

? 评标办法包括评标方法、评标因素和标准、评标程序,以及推荐中 标候选人的要求等内容。 ? 评标方法是招标人根据招标项目的特点和要求,在招标文件中规定 的评标委员会对投标文件进行评价和比较的方法。 ? 评标因素和标准是指评标需要考量的各项因素及其具体标准、评标 中具体问题的处理方法(如报价范围不一致的处理、否决投标的情 形、投标报价低于成本价的判定等)。评标因素和标准一般以表格 的形式将各项评审因素、评审依据、评审标准明确列出。 ? 评标程序是指评标的过程和具体步骤,包括初步评审、详细评审、 澄清、推荐中标候选人、编写评标报告等。 ? 评标中经常使用各种表格。以综合评估法评标为例,评标表格通常 包括形式评审表、资格评审表、响应性评审表、投标报价评审表、 综合评分表、评分汇总表、排序一览表等。

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6.4 评标办法 6.4.2 评标方法的分类 ? 经评审的最低投标价法是以价格为主导考量因素,对投 标文件进行评价的一种评标方法。采用经评审的最低投 标价法评标的,中标人的投标应当能够满足招标文件的 实质性要求,并且经评审的投标报价最低,但是投标报 价低于成本价的除外。政府采购货物和服务招标采用的 最低评标价法以及全寿命周期成本计算法(Life cycle cost)都属于经评审的最低投标价法。 ? 综合评估法是以价格、商务和技术等方面为考量因素, 对投标文件进行综合评价的一种评标方法。采用综合评 估法评标的,中标人的投标文件应当能够最大限度地满 足招标文件中规定的各项综合评价标准。世亚行贷款项 目和机电产品国际招标项目采用的最低评标价法、政府 采购货物和服务招标采用的性价比法都属于综合评估法 的类型。 www.ctba.org.cn 213

6.4 评标办法 6.4.3 经评审的最低投标价法的应用 (1)经评审的最低投标价法 ? 经评审的最低投标价法是以价格为主导考量因素,对投 标文件进行评价的一种评标方法。采用经评审的最低投 标价法评标,应首先审查投标文件在商务和技术上对招 标文件的满足程度;对于满足招标文件各项实质性要求 的投标,则按照招标文件中规定的方法,对投标文件的 价格要素作必要的调整,以便使所有投标文件的价格要 素按统一的口径进行比较。价格要素可能调整的内容包 括投标范围偏差、投标缺漏项(或多项)内容的加价 (或减价)、付款条件偏差引起的资金时间价值差异、 交货期(工期)偏差给招标人带来的直接损益、国外货 币汇率转换损失,以及虽未计人报价但评标中应当考虑 的税费、运输保险费及其他费用的增减。应区分招标文 件的原因和投标人的原因,分别按规定办法增减。经过 以上价格要素调整后的价格即为经评审的投标价,该价 www.ctba.org.cn 214 格最低者为最优。

6.4 评标办法 6.4.3 经评审的最低投标价法的应用 (1)经评审的最低投标价法

? 采用经评审的最低投标价法评标,对于实质上响应招标 文件要求的投标进行比较时只需考虑与投标报价直接相 关的量化折价因素,而不再考虑技术、商务等与投标报 价不直接相关其他因素。经评审的最低投标价法一般适 用于技术、性能规格通用化、标准化,没有特殊性、技 术管理以及其他综合性要求的招标项目。

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6.4 评标办法 6.4.3 经评审的最低投标价法的应用 (2)政府采购项目的最低评标价法 ? 政府采购货物和服务招标项目采用的最低评标价法,是 在投标全部满足招标文件实质性要求的前提下,依据统 一的价格要素对投标报价进行调整,经调整后价格最低 的投标人为中标人的评标方法。由于这种评标方法对超 出招标要求的商务、技术和服务等响应要素不进行量化 折价,所以这种评标方法应归属于经评审的最低投标价 法。

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6.4 评标办法 6.4.3 经评审的最低投标价法的应用 (3)栅栏评标法 ? 栅栏评标法是特许经营融资项目评标经常使用的一种评 标方法。栅栏评标法采用两阶段评标。第一阶段对融资 方案、技术和管理方案、项目协议响应方案等投标内容 进行评审,以上因素全部实质性响应招标文件要求的进 入第二阶段评审。第二阶段只对投标报价进行比较,投 标报价最低的投标人被推荐为中标候选人。 ? 栅栏评标法既不对融资方案、技术和管理方案、项目协 议响应方案等技术因素进行价格折算,也不对商务因素 进行价格调整。对招标文件的响应被视为一道“栅栏”, 通过这道栅栏的只要价格最低就可中标,因此被形象的 称为栅栏评标法。
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6.4 评标办法
6.4.3 经评审的最低投标价法的应用 (4)全寿命周期成本计算法 ? 全寿命周期成本计算法是将工程或货物的建设、采购、安装、运行、 维修服务、更新改造,直至报废(废弃成本)的全寿命周期成本进 行合并计算并折算为现值比较的评标方法。全寿命周期成本计算法 可以全面反映一次采购的全寿命成本,使采购的决策不仅仅考虑初 始采购成本,还综合考虑项目的长期经济成本,使采购决策更加科 学和客观。采用全寿命周期成本计算法仅考虑工程或货物的各项财 务成本,而不考虑技术、品牌、人员、资质、业绩等因素。 ? 采用全寿命周期成本计算法评标,应首先审查投标文件在商务和技 术上是否满足招标文件的规定。对于满足招标文件各项实质性要求 的投标,则按照招标文件中规定的方法,对投标文件规定的各项成 本折算为评标时的合计现值,后进行比较。这种评标方法适用于工 程和货物的采购,尤其适用于后期使用成本对采购决策起关键作用 的工程和货物采购。如打印机、复印机等耗材价值明显超过采购货 物价值的货物,采用全寿命周期成本计算法进行采购能够更真实地 反映采购的真正成本。
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6.4 评标办法 6.4.3 经评审的最低投标价法的应用 (5)合理低价法 ? 合理低价法是以价格因素为主导、以最接近合理低价 (评标基准价)的价格为最优的评标方法,属于经评审 的最低投标价法类型,采用合理低价法评标时,应首先 审查投标文件在商务和技术上对招标文件的满足程度; 对于满足招标文件各项实质性要求的投标,则按照招标 文件中规定的办法,对投标报价进行计算和比较。首先 按照招标文件规定的办法计算合理的评标基准价,然后 以最接近评标基准价的得分最高的投标报价为最优。投 标价计算得分相等时,以投标报价低的优先。合理低价 法具有简单、易用的特点,一般适用于具有通用技术、 性能标准,没有特殊性、单一性要求,但价格过低会影 响合同履行或工程质量的招标项目。
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6.4 评标办法 6.4.4 综合评估法的应用 (1)综合评估法 ? 综合评估法是综合衡量价格、商务、技术等各项因素对 招标文件的满足程度,按照统一的标准(分值或货币) 量化后进行比较的评标方法。采用综合评估法评标时, 可以把以上各项因素折算为货币、分数或比例系数等, 再做比较。能够最大限度地满足招标文件中规定的各项 综合评价因素的投标被确定为最优投标,其投标人被推 荐为中标候选人。包括世亚行和机电产品国际招标的综 合评价法、政府采购的综合评分法等评标方法都属于综 合评估法。

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6.4 评标办法 6.4.4 综合评估法的应用 (2)世亚行的最低评标价法 ? 世亚行贷款项目、机电产品国际招标项目采用的最低评 标价法,是将投标报价、商务和技术因素全部折算为价 格,把折算后的累计价格(即评审后价格)进行比较, 评审后价格最低的推荐为中标候选人。这种评标方法除 了对投标的价格要素进行折算外,还把与价格不直接相 关的商务要素(包括资信、资质、业绩、企业实力、人 员经验等)和技术要素(包括施工方案、施工组织设计、 技术指标、服务承诺等)等非价格要素按照招标文件规 定的办法进行价格折算,因此世亚行贷款项目、机电产 品国际招标项目的最低评标价法属于综合评估法。

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6.4 评标办法 6.4.4 综合评估法的应用 (3)性价比法 ? 性价比法是政府货物和服务招标项目采用的一种评标方 法,是对投标的商务和技术等价格以外的因素进行综合 评价,然后以分数的形式进行量化,再把量化后的累计 分数除以其投标报价,计算出该投标的性价比进行比较, 性价比最高的推荐为中标候选人,属于综合评估法的一 种。性价比法与综合评价法和综合评分法对商务和技术 等因素的评价方法上是一样的,区别仅在于性价比法不 需把价格量化为分数。

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6.4 评标办法
6.4.5 评审因素和标准 (1)评审因素 1)评标价格计算。评标价格是评标中进行价格比较和价格评分的基础, 经评审的最低投标价法和综合评估法都需要计算评标价格。计算评 标价格需要考虑报价范围完整性、报价的一致性和付款进度等因素。 ①报价范围完整性。报价范围完整性主要考量报价范围是否包含了招 标文件要求的各项内容。对于报价中的缺漏项内容或超出项内容区 分招标人或投标人的不同原因需要进行加价或减价调整,以便各个 报价在同样的标准下进行比较。 ②报价的一致性。报价的一致性是为了使不同条件下的报价统一为口 径一致的价格术语进行比较。对于报价中没有包含的进口环节税、 运输费、保险费、杂费等需要招标人另行支付的各种费用,应当按 照统一的标准加在报价中,以使价格可以进行比较。 ③付款进度。招标文件一般都对付款进度做了规定。有些情况下,招 标文件允许投标人提出修改的付款进度。对于与招标文件要求不一 致的付款进度,评标时应当考虑资金的时间价值。一般以合同生效 时的资金现值为基准,对投标报价支付进度款的差异部分进行折现 计算。
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6.4 评标办法 6.4.5 评审因素和标准 (1)评审因素 A.一次支付情况下的折现。对于一定时间后将要发 生的一次性资金支付,将其折现为现值,称为一次支付 情况下的折现。

P=F×(1+i%)-n P=F×(P/F,i,n)

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6.4 评标办法 6.4.5 评审因素和标准 (1)评审因素 B.多次等额支付情况下的折现。对于一定时间后将 要发生的相同金额的多次资金支付,将其折现为现值, 称为多次等额支付情况下的折现。

P=A×[(1+i%)n-1]/i* (1+i%)n P=A×(P/A,i,n)

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6.4 评标办法 6.4.5 评审因素和标准 (1)评审因素 ④评标价格。经过对投标报价完整性、一致性和付 款进度等因素的评审和计算,得出的是评审后的投标价 格(即评标价格)。采用经评审的最低投标价法评标时, 只对评标价格进行比较,评标价格最低的可推荐为中标 候选人。采用综合评估法评标时,评标价格作为价格评 分的依据,除此之外还需要对技术、商务等因素进行评 审。

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6.4 评标办法 6.4.5 评审因素和标准 (1)评审因素 2)综合评估法和合理低价法的价格评分。价格评分 一般以评标价格为基础计算得分。有些评标方法规定价 格得分以评标价格与评标基准价的偏差率为依据计算, 则需要确定评标基准价。 ①评标基准价的确定。常用的确定评标基准价的方 法有: ? 以所有评标价格最低值为评标基准价 ? 以所有评标价格平均值为评标基准价 ? 对所有评标价格平均值调整一定额度为评标基准价 以所有评标价格最低值为评标基准价的价格评分方法 称为低价优先方法。政府采购货物和服务招标项目和机 电产品国际招标项目采用综合评估法评标时,规定必须 采用低价优先方法。
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6.4 评标办法 6.4.5 评审因素和标准 (1)评审因素 ②价格评分。 ? 公式法 ? 区间法 区间法是将评标价格与确定的评标基准价的偏差率 及其设定的得分按照一定的对应关系制作成为对照表, 在一定区间范围的偏差率对应一个确定的得分。采用区 间法时需要特别注意区间设臵要全面、连续。l临界数值 应明确是否包含本数。用数学式表示偏差率(%)时,1 (不含)~2(含)应表示为(1,2] 。

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6.4 评标办法 6.4.5 评审因素和标准 (2)商务和技术评价标准 1)客观评分法 ①排除法 ②区间法 ③排序法 ④计算法

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6.4 评标办法 6.4.5 评审因素和标准 (2)商务和技术评价标准 2)主观评分法 ? 一步法 ? 两步法

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第7章 投标文件
7.1投标文件组成
7.1.1 工程投标文件 工程投标文件一般由下列内容组成: 1)投标函及投标函附录; 2)法定代表人身份证明或授权委托书; 3)联合体协议书(如有); 4)投标保证金; 5)已标价的工程量清单; 6)施工组织设计; 7)资格后审证明文件或资格预审更新资料。
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7.1投标文件组成 7.1.2货物投标文件 货物投标文件一般由下列内容组成: 1)投标函; 2)投标一览表; 3)法定代表人身份证明或授权委托书; 4)货物制造商和代理商资格声明以及授权函; 5)技术性能参数的详细描述; 6)商务和技术偏差表; 7)投标保证金; 8)资格后审证明文件或资格预审更新资料。

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7.1投标文件组成 7.1.3服务投标文件 服务投标文件一般南下列内容组成: 1)投标函及投标函附录; 2)法定代表人身份证明或授权委托书; 3)联合体协议书(如有); 4)投标保证金; 5)技术建议书(不同类型的服务项目,其技术建议书内容 有所区别); 6)投标报价文件; 7)资格后审证明文件或资格预审更新资料。

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7.2投标文件格式 7.2.1投标函及其附录 投标函及其附录是指投标人按照招标文件的条件和 要求,向招标人提交的有关投标报价、工期、质量目标 等要约主要内容的函件,是投标人为响应招标文件相关 要求所做的概括性核心函件,一般位于投标文件的首要 部分,其内容、格式必须符合招标文件的规定。投标人 提交的投标函内容、格式需严格按照招标文件提供的统 一格式编写,不得随意增减内容。

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7.2投标文件格式 (1) 投标函 1)工程投标函内容的特点 工程投标函内容包括投标人告知招标人本次所投的 项目具体名称和具体标段,以及本次投标的投标报价、 承诺的工期和达到的质量目标等。 2)货物投标函内容的特点 货物投标函内容包括投标项目名称、标包号和名称、 投标文件主要构成内容、投标总价等。 3)服务投标函内容的特点 服务投标函内容一般包括投标人告知招标人本次所 投的项目具体名称和具体标段、投标报价、投标有效期、 承诺的服务期限和达到的质量目标、投标函签署等常规 内容,这些内容与工程及货物招标投标函相关内容表述 基本一致。
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7.2投标文件格式 (2) 投标函附录(投标一览表) 1)工程投标函附录的特点 投标函附录一般附于投标函之后,一起构成合同文 件重要组成部分,主要内容为投标文件中涉及关键性或 实质性的内容条款进行说明或强调。 2)货物投标一览表的特点 货物投标文件中必须有投标一览表,其作用与工程 投标文件中的投标函附录相类似。投标一览表主要内容 包括货物名称、数量、规格和型号、制造商名称、投标 报价、投标保证金、交货期等。 3)服务投标函附录的特点 服务招标在投标函附录(投标一览表)中可重点摘 录和强调包括项目负责人、各阶段服务的期限、赔偿的 限额、服务费用的支付期限、预付款、履约担保等。
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7.2投标文件格式 7.2.2 法定代表人身份证明或其授权委托书 (1) 法定代表人身份证明 法定代表人证明应加盖投标人的法人印章。 (2) 授权委托书 法定代表人应在授权委托书上亲笔签名,不得使用 印章或签名章签名。

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7.2投标文件格式 7.2.3 联合体协议书 联合体协议书的内容: ? 联合体成员的数量 ? 牵头人和成员单位名称 ? 联合体协议中牵头人的职责、权利及义务 ? 联合体内部分工 ? 签署

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7.2投标文件格式 7.2.5 工程量清单及投标报价文件 (1)工程量清单报价 投标人根据计价规范和招标文件的工程量清单及计 价要求,结合施工现场实际情况及施工组织设计,按照 企业工程施工定额或参照政府工程造价管理机构发布的 工程定额,结合市场人工、材料、机械等要素价格信息 和企业竞争能力进行综合组价,投标报价。 (2)货物投标报价表 投标人应根据招标文件规定的报价要求,考虑设备、 附件、备品备件、专用工具生产成本,以及合同条款中 规定的交货条件、付款条件、质量保证、运输保险及其 他伴随服务等因素报出投标价格。投标报价一般包含所 需货物及包装费、保险费、各种税费、运输费等招标人 指定地点交货的全部费用和技术服务等费用。
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7.2投标文件格式 (3)服务投标报价文件 服务招投标中,如投融资与特许经营、勘察、设计、 监理、项目管理、科研与咨询、物流服务招标,投标人 应根据招标文件中规定的服务期、服务量、拟投入服务 人员的数量以及服务方案,结合企业的经营管理水平、 财务状况、服务业务能力、履约情况、类似项目服务经 验、企业本身的资源优势等编制投标报价文件。

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7.2投标文件格式 7.2.6 技术、服务和管理方案 (1)工程招标施工组织设计 ? 施工部署,包括施工方案的选择、施工组织及管理程序 安排等; ? 主要、重点、关键和难点工程的施工方案、方法及其措 施; ? 进度计划及保证措施; ? 质量管理体系及保证措施; ? 安全消防管理体系及保证措施; ? 环境保护、水土保持保证体系及保证措施; ? 文明施工、文物保护保证体系及保证措施; ? 冬雨季施工措施; ? 项目风险预测与防范,事故应急预案; ? 施工总平面图及其他应说明的事项。
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7.2投标文件格式 7.2.6 技术、服务和管理方案 (2)货物技术性能参数及供应组织方案 应依据招标文件技术规格的要求作出应答。对于技 术指标和参数的应答,不能简单地以“满足”来答复, 应按投标产品的实际名称、型号填写真实技术参数值。 为了证明所提供货物性能及技术指标的真实性,投标人 应该提供包括:产品样本、图纸、试验报告、鉴定证书 等文件作为技术证明。如果招标文件要求,则投标人还 应提供经相关用户签字的使用证明与投标设备相同的设 备成功投运的资料,以证明投标人及其所生产设备的实 际性业绩。编制投标文件时,不允许简单地复印招标文 件的技术规格作为投标应答,或提供虚假技术参数,如 在评标时发现这种情况将被作废标处理。

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7.3投标文件的编制与递交

? 投标文件的编写 ? 投标文件的签署 ? 投标文件的装订 ? 投标文件的密封 ? 投标文件的递交

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第8章 开标、评标与中标
8.1开标

开标是招投标活动的一项重要程序。招标人在投标 截止时间的同一时间和招标文件规定的开标地点组织公 开开标,公布投标人名称、投标报价以及招标文件规定 的其他唱标内容。 开标会议应邀请所有投标人的法定代表人或其授权 代表参加,并通知有关监督机构代表到场监督,如需要, 也可邀请公证机构人员到场公证。 参加开标会议是投标人的权利,投标人可通过参加 开标会议对开标进行监督。根据招标投标法实施条例的 规定,如果投标人对开标有异议,应当现场提出。投标 人为了能够行使对开标进行监督的权利,应当尽可能参 加开标会议。但是,投标人可自行决定是否参加开标会。
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8.1开标

8.1.1 开标准备工作 (1)投标文件接收 (2)开标现场 (3)开标资料 (4)工作人员 注意: ? 投标文件密封不符合招标文件要求的,招标人不予 受理。 ? 在投标截止时间后递交的投标文件,招标人应当拒绝 接收。 ? 至投标截止时间提交投标文件的投标人少于三家的, 不得开标,招标人应将接收的投标文件原封退回投标 人,并依法重新组织招标。
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8.1开标 8.1.2开标程序 (1)宣布开标纪律。 (2)宣布有关人员姓名 (3)确认投标人代表身份 (4)公布在投标截止时间前接收投标文件的情况 (4)检查投标文件的密封情况 (6)宣布投标文件开标顺序 (7)公布标底 (8)唱标 (9)确认开标记录 (10)开标结束
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8.2评标 8.2.1 评标委员会 (1)评标专家资格 1)从事相关领域工作满八年并具有高级职称或同等专业水 平; 2)熟悉有关招标投标的法律法规,并具有与招标项目相关 的实践经验; 3)能够认真、公正、诚实、廉洁地履行职责; 4)身体健康,能够承担评标工作。

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8.2评标 8.2.1 评标委员会 (2)评标专家的权利 1)接受专家库组建机构的邀请,成为专家库成员; 2)接受招标人依法选聘,担任招标项目评标委员会成员; 3)熟悉招标文件的有关技术、经济、管理特征和需求,依 法对投标文件进行客观评审,独立提出评审意见,抵制 任何单位和个人的不正当干预; 4)获取相应的评标劳务报酬; 5)法律法规规定的其他权利。

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8.2评标 8.2.1 评标委员会 (3)评标专家的义务 1)接受建立专家库机构的资格审查和培训、考核,如实申 报个人有关信息资料; 2)遇到不得担任招标项目评标委员会成员的情况应当主动 回避; 3)为招标人负责,维护招标、投标双方合法利益,认真、 客观、公正地对投标文件进行分析、评审、比较; 4)遵守评标工作程序和纪律规定,不得私自接触投标人, 不得收受他人的任何好处,不得透露投标文件评审的有 关情况; 5)自觉依法监督、抵制、反映和核查招标、投标、代理、 评标活动中的虚假、违法和不规范行为,接受和配合有 关行政监督部门的监督、检查: 6)评标时间不能满足评标需要时,应当提出延长评标时间; 7)法律法规规定的其他义务。
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8.2评标 8.2.1 评标委员会 (4)组建评标委员会

① 评标委员会由招标人代表及技术、经济专家组 成,成员人数为5人以上单数,其中招标人代表不得超过 1/3,技术和经济方面的专家不得少于2/3。 ② 政府采购货物和服务招标金额在300万元以上、 技术复杂项目特别规定:评标委员会中的技术、经济方 面的专家人数应当为5人以上单数。 ③ 机电产品国际招标的专家有特殊要求,如500万 美元及以上国际招标项目,所需专家的二分之一以上应 从国家级专家库中抽取。

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8.2评标 2)评标专家选取 依法必须招标项目的评标专家一般由招标人从国务 院有关部门或者省、自治区、直辖市人民政府有关部门 或者招标代理机构的专家库内确定;一般招标项目应采 取随机抽取方式选择评标专家,特殊招标项目(技术特 别复杂、专业性要求特别高或者国家有特殊要求的项目) 可以由招标人从专家库中直接确定评标专家。

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8.2评标 3)评标专家的回避原则 ? 投标人或投标人主要负责人的近亲属; ? 项目主管部门或者行政监督主管部门的人员; ? 与投标人有经济利益关系,可能影响对投标公正评审的; ? 曾因在招标、评标以及其他与招标有关的活动中从事违 法行为而受过行政处罚或刑事处罚的。 评标专家从发生和知晓上述规定情形之一起,应当 主动回避评标。招标人可以要求评标专家签署承诺书, 确认其不存在上述法定回避的情形。评标中,如发现某 个评标专家存在法定同避情形的,该评标专家已经完成 的评标结果无效,招标人应重新确定满足要求的专家替 代。
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8.2评标 4)政府采购服务与货物招标评标专家的特殊要求: ①招标采购单位就招标文件征询过意见的专家,不 得再作为评标专家参加评标。 ②采购人不得以专家身份参与本部门或者本单位采 购项目的评标。 ③招标采购代理机构工作人员不得参加由本机构代 理的政府采购项目的评标。 ④招标采购单位对技术复杂、专业性极强的采购项 目,通过随机方式难以确定合适评标专家的,经设区的 市、自治州以上人民政府财政部门同意,可以采取选择 性方式确定评标专家。

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8.2评标 5)机电产品国际招标评标专家的特殊要求: ①评标委员会由招标人、招标机构代表和经济技术 专家组成。经济技术专家从商务部建立的专家库中随机 抽取产生。抽取到的专家因客观原因不能参加招标项目 评审工作的,应当以书面形式回复招标机构。招标机构 收到回复后应当在网上注明原因并重新随机抽取专家。 抽取专家次数超过三次的,应当报相应主管部门备案后, 重新随机抽取专家。 ②同一招标项目编号下的同一标包,每位专家只能 参加其招标文件审核和评标两项工作中的一项。 ③与该招标项目或投标人及其制造商有利害关系的 专家应当回避。

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8.2评标 (5)评标委员会成员需要注意的事项 评标委员会成员在评标过程中需要注意以下事项: 1)评标委员会成员的职责是依据招标文件中确定的评标标 准和方法,对进入开标程序的投标文件进行系统的评审和比较。 评标委员会无权修改招标文件中已经公布的评标标准和方法。 2)评标委员会成员对招标文件中的评标标准和方法产生疑 义时,招标人或其委托的招标代理机构负责解释。 3)评标委员会应对评标结果负责。招标人接收评标报告时, 可以复核评标结果以及评标委员会是否遵守招标文件确定的评 标方法和标准进行评标,是否有计算错误,签字是否齐全等内 容。如果发现问题,评标委员会应即时更正。 4)评标委员会成员应该对评标过程和结果严格保密,不得 泄露任何与评标相关的信息。评标结束后,评标委员会成员应 将评标的各种文件资料、记录表、草稿纸交回招标人。
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8.2评标 8.2.3 评标原则与纪律 (2)评标依据 评标委员会依据法律法规、招标文件及其规定的评标标准 和方法,对投标文件进行系统的评审和比较,招标文件中没有 规定的标准和方法,评标时不得采用。 (3)评标纪律 1)评标活动由评标委员会依法进行,任何单位和个人不 得非法干预。无关人员不得参加评标会议。 2)评标委员会成员不得与任何投标人或者与招标项目有 利害关系的人私下接触,不得收受投标人、中介人以及其他利 害关系人的财物或其他好处。 3)招标人或其委托的招标代理机构应当采取有效措施, 确保评标工作不受外界干扰,保证评标活动严格保密,有关评 标活动参与人员应当严格遵守保密规则,不得泄露与评标有关 的任何情况。其保密内容涉及:①评标地点和场所;②评标委 员会成员名单;③投标文件评审比较情况;④中标候选人的推 荐情况;⑤与评标有关的其他情况等。 www.ctba.org.cn 256

8.2评标

8.2.4 初步评审 (1)工程施工招标项目的初步评审 (2)工程货物招标项目的初步评审 工程施工招标项目初步评审分为形式评审、资格评 审和响应性评审。 采用经评审的最低投标价法时,初步评审的内容还 包括对施工组织设计和项目管理机构的评审。

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8.2评标

8.2.4 初步评审 (3)机电产品国际招标项目的初步评审 机电产品国际招标项目的初步评审程序分为符合性 检查、商务评议和技术评议。 技术评议是审查投标文件对招标文件技术部分的响 应程度。审查投标文件的主要技术参数,应依据投标文 件中的技术支持资料做出是否响应招标文件要求的判断, 而不能仅依据投标人的承诺。技术支持资料是指制造商 公开发布的印刷资料或检测机构出具的检测报告。任何 一项主要技术指标和参数不满足招标文件要求的,视为 对招标文件的实质性不满足,投标文件应按废标处理。 一般技术指标和参数可以允许偏离,但偏离的范围和项 数都不得超过规定的最大范围和最高项数。

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8.2评标

8.2.4 初步评审 (4)政府采购招标项目的初步评审 政府采购项目的初步评审分为资格性检查和符合性 检查。资格性检查是依据法律法规和招标文件的规定, 对投标文件中的资格证明、投标保证金等进行审查,以 确定投标供应商是否具备投标资格;符合性检查是依据 招标文件的规定,从投标文件的有效性、完整性和对招 标文件的响应程度进行审查,以确定是否对招标文件的 实质性要求作出响应。

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8.2 评标
8.2.5 详细评审 (1)工程施工招标项目的详细评审 1)经评审的最低投标价法。以经过初步评审合格的 投标报价为基础。投标总价的算术错误一般不予修正, 均以开标确认后的价格为准。然后,按招标文件约定的 方法、因素和标准计算评标价,并进行比较。评标价计 算通常包括工程招标文件引起的报价内容范围差异、投 标人遗漏的费用、投标方案租用临时用地的数量(如果 由发包人提供临时用地)、提前竣工的效益以及扣除按 报价比例计算或招标人的暂列金额等直接反映价格的因 素。使用外币项目,应根据招标文件约定,将不同外币 报价金额转换为约定的货币金额进行比较。

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8.2 评标
8.2.5 详细评审 (1)工程施工招标项目的详细评审 2)综合评估法。综合评估法详细评审的内容通常包 括投标报价、施工组织设计、项目管理机构及其他因素 等。 ? 投标报价。投标报价评审包括评标价计算和价格得分计 算。评标价计算的办法和要求与经评审的最低投标价法 相同。工程投标价格得分计算通常采用基准价得分法。 常见的评标基准价的计算方式为:有效的投标报价去掉 一个最高值和一个最低值后的算术平均值(在投标人数 量较少时,也可以不去掉最高值和最低值),或该平均 值再乘以一个合理下降系数,作为评标基准价。然后按 规定的办法计算各投标人评标价的评分。
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8.2 评标
8.2.5 详细评审 (2)工程货物招标项目的详细评审 1)经评审的最低投标价法。 ①评标总价计算依据。一般的国内货物招标,招标人 可依需要,确定投标价格以出厂价或货物交至安装地点 为依据。 ②报价扣除暂列金额。 ③报价修正和折扣计算。根据招标文件的规定,评标 时,投标人在开标前提交的对原投标价格的修正和折扣 需要计算。注意,这种计算应指无条件的报价折扣,且 要特别注意任何以百分比表示的折扣必须根据投标报价 中指定的适当的基数来折算(如核实是否包括暂列金 额)。如为有条件折扣,其条件为同时授予其他合同标
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8.2 评标
8.2.5 详细评审 (2)工程货物招标项目的详细评审 1)经评审的最低投标价法。 包的其他项的交叉折扣,则在完成最终评标前不予考虑。 ④评标货币。 ⑤报价数量短缺和缺漏项增加。投标中的缺漏项,应 对投标报价增加预计缺漏项所需的费用。如为投标人本 身对应项目的数量缺少,可以本身此项单价补齐数量; 如为投标漏项,则应当按照招标文件的规定以其他投标 人该项报价的平均价或最高价补齐漏项价格;当然,有 些时候,也可以选择外界来源,如公布的价格清单、运 费价表等。

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8.2 评标
8.2.5 详细评审 (2)工程货物招标项目的详细评审 1)经评审的最低投标价法。 ⑥报价范围调整。依据招标文件规定,考虑对投标 货物发生的运输费、保险费及有关将货物运至最终目的 地的伴随服务费用。 ⑦付款条件和交货期偏差折价。投标文件中付款条 件和交货期偏差,根据招标文件的规定通过增加评标价 格来纠正偏差。如对招标文件中规定付款条件的偏差, 可采用招标文件规定的利率计算提前支付所产生的利息 折现值,并计人评标总价,或采取招标文件中规定的其 他办法计算此项偏差。招标文件要求的交货或竣工时间 的偏差,如偏差时间招标人尚可接受,应按招标文件的 规定调整增加评标价。
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8.2 评标
8.2.5 详细评审 (3)机电产品国际招标项目的详细评审 1)最低评标价法。 ①修正投标价格 A.投标价格。投标总价以开标确认值为准,一般不 予修正算术错误。 B.降价调整。如投标人投标时提交了降价声明,应 按照降价声明计算的价格作为投标价格。 C.将投标货币转换为美元。按照开标当日中国人民 银行公布的人民币汇率中间价将投标货币转换为美元。 D.统一价格术语。国外货物投标如果以EXW、FOB、 CFR或CPT为价格术语的,应转换为CIF或CIP价格术语。
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8.2 评标
8.2.5 详细评审 (3)机电产品国际招标项目的详细评审 ②计算评标价格调整额。计算评标价格调整额应以 开标确认的投标价格为基准。投标价格调整包括供货范 围偏离调整、商务偏离调整、技术偏离和其他调整。计 算投标价格调整额应按招标文件规定的标准。 ? 供货范围偏离调整 ? 商务偏离调整 ? 技术偏离调整 ? 其他调整

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8.2 评标
8.2.5 详细评审 (3)机电产品国际招标项目的详细评审 ③计算进口环节税。进口环节税包括进口关税、消 费税和增值税。 ④计算国内运保费。国内运保费包括国内运输费和 国内运输保险费,以招标项目要求的货物到达地点为目 的地计算。国内运输费和国内运输保险费可以按货值为 基准计算。国内货物货值为出厂价(含增值税)。进1: 3货物货值为货物完税以后的价格,即应在CIF价格的基 础上,加上进口关税、消费税和增值税。国内运输费费 率应以公路、铁路、航空和邮政部门公布的运费标准为 依据。国内运输保险费费率应以保险公司公布的合理保 费费率标准为依据。
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8.2 评标
8.2.5 详细评审 (3)机电产品国际招标项目的详细评审 ⑤计算评标价格。国外货物的评标价格构成包括修 正后的投标价格(CIF价格或CIP价格)、投标价格调整 额(包括供货范围偏离调整、商务偏离调整、技术偏离 调整和其他调整)、进口环节税(包括进口关税、消费 税和增值税)和国内运保费,计算公式为: 评标价格=CIF(CIP)价格+投标价格调整额+进口环 节税+国内运保费 。

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8.2 评标
8.2.5 详细评审 (3)机电产品国际招标项目的详细评审 2)综合评价法(打分法)。机电产品国际招标项目 一般均应采用最低评标价法进行评标,因特殊原因需要 使用综合评价法评标的项目,须事先在机电产品国际招 标行政监督部门备案。采用综合评价法时,价格权重不 得低于30%,技术权重不得高于60%;对于已进行资格预 审的招标项目,综合评价法不得再将资格预审的相关标 准和要求作为评价内容。

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8.2 评标
8.2.5 详细评审 (3)机电产品国际招标项目的详细评审 ①价格打分。在进行价格打分之前,应首先对各项 价格要素进行调整,调整后应使所有投标价格为一个统 一的尺度。价格要素的调整方法与最低评标价法的价格 调整方法相同。但应注意,不应对技术要素以及与价格 无关的商务要素进行价格调整。 价格打分可以采用公式计算或列表对比的方法,并 应符合低价优先的原则,即评审后价格最低的应为最高 分值,价格打分的最大可能分值和最小可能分值应当分 别为价格满分和0分。

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8.2 评标
8.2.5 详细评审 (3)机电产品国际招标项目的详细评审 ②商务和技术因素打分。各项商务和技术因素都应 采用客观评审的方法,应当明确规定各项评审因素评价 分值的具体标准和计算方法。一项具体指标应当对应唯 一的分值,而不应是一个分数段。只有对于技术方案等 确实难以量化的评价因素,才可以采用主观评价法。采 用主观评价法时,还必须采用两步法评价。 ③投标排序。评标委员会成员对投标人的投标文件 独立打分,计算各投标人的商务、技术、服务及其他评 价内容的分项得分。

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8.2 评标
8.2.6 投标文件的澄清、说明和补正 ? 澄清、说明和补正是指评标委员会在评审投标文件 过程中,遇到投标文件中有含义不明确的内容、明显文 字或者计算错误时,要求投标人作出书面澄清、说明或 补正,但投标人不得借此改变投标文件的实质性内容。 投标人不得主动提出澄清、说明或补正的要求。 ? 若评标委员会发现投标人的投标价或主要单项工程 报价明显低于同标段其他投标人报价或者在设有参考标 底时明显低于参考标底价时,应要求该投标人做出书面 说明并提供相关证明材料。如果投标人不能提供相关证 明材料证明该报价能够按招标文件规定的质量标准和工 期完成招标项目,评标委员会应当认定该投标人以低于 成本价竞标,作废标处理。如果投标人提供了有说服力 证明材料,评标委员会也没有充分的证据证明投标人低 于成本价竞标,评标委员会应当接受该投标人的投标报 价。
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8.2 评标
8.2.6 投标文件的澄清、说明和补正 投标人在评标过程中根据评标委员会要求提供的澄 清文件对投标人具有约束力。如果中标,澄清文件可以 作为签订合同的依据,或者澄清文件可作为合同的组成 部分。但是,评标委员会没有要求而投标人主动提供的 澄清文件应当不予接受。

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8.2 评标
8.2.7 评标报告和中标候选人

(1)评标报告 1)基本情况和数据表; 2)评标委员会成员名单; 3)开标记录; 4)符合要求的投标一览表; 5)废标情况说明; 6)评标标准、评标方法或者评标因素一览表; 7)经评审的价格或者评分比较一览表; 8)经评审的投标人排序; 9)推荐的中标候选人以及签订合同前要处理的事宜 10)澄清、说明、补正事项纪要。
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8.2 评标
(2)评标报告签署 评标报告由评标委员会全体成员签字。对评标结论 持有异议的评标委员会成员可以书面方式阐述其不同意 见和理由。评标委员会成员拒绝在评标报告上签字且不 陈述其不同意见和理由的,视为同意评标结论。 (3)中标候选人 评标委员会应按照招标文件规定的中标候选人数量 推荐中标候选人,并标明排列顺序。中标候选人的数量 应不超过三名。

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8.2 评标
(4)中标候选人公示 1)招标人应当根据招标文件明确的媒体和发布时间 公示中标候选人,接受社会的监督。 2)中标候选人公示时间应不少于3日,但机电产品 国际招标项目中标候选人公示时间为7日。 中标候选人公示期间内,投标人和其他利害相关人 如对中标候选人或评标有异议,可以向招标人或招标代 理机构提出。招标人应当自收到异议之日起3日内作出答 复。

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8.3中标和签约 8.3中标和签约
8.3.1 确定中标人的程序 (2)履约能力审查(如有)
招标人确定中标人之前,如果中标候选人的经营、财务 状况发生或发现新的较大变化或者存在违法行为,招标人认 为可能影响其履约能力的,应当请原评标委员会按照招标文 件规定的标准和方法审查确认。

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8.3中标和签约
(3)确定中标人的步骤 国有资金占控股或者主导地位的依法必须进行招标 的项目,招标人应当确定排名第一的中标候选人为中标 人。排名第一的中标候选人放弃中标、因不可抗力不能 履行合同、不按照招标文件要求提交履约保证金,或者 被查实存在影响中标结果的违法行为等情形,不符合中 标条件的,招标人可以按照评标委员会提出的中标候选 人名单排序依次确定其他中标候选人为中标人,也可以 根据实际情况需要,依法重新招标。

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8.3中标和签约
8.3.2中标通知书

定 义:中标通知书是指招标人在确定中标人后向中 标人发出的书面文件(承诺)。中标通知书发出后,对 招标人和中标人具有法律约束力,合同已经成立,如果 招标人改变中标结果的,或者中标人放弃中标项目的, 应当依法承担法律责任。 格式内容:中标通知书的内容应当告知投标人招标项目已 经中标的价格,并确定签订合同的时间、地点即可。 注意事项: 确定中标人后发出,同时通知其他投标人中标结果; 在投标有效期内发出; 需要载明签订合同安排; 可以载明提交履约担保等注意事项。
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8.3中标和签约
8.3.3 签订合同协议 (1)工程施工合同协议 定 义:工程施工合同协议是依据招标人与中标人按照招标投 标及中标结果形成的合同关系,为按约定完成招标工程建 设项目,明确双方责任、权利、义务关系而签订的合同协 议书。 合同文件一般组成(施工):八个文件或者部分,分别是合同 协议书、中标通知书、投标函及投标函附录、专用合同条 款、通用合同条款、技术标准和要求、设计图纸、已标价 工程量清单、其他合同文件。 (2)货物、服务合同协议 协议签订和合同文件构成内容与工程项目基本相似。 ●中标通知书发出之日起30日内签订合同协议; ●签订合同协议是招标投标活动结束的标志!
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第9章 政府采购
内容提要:政府采购是指各级国家机关、事业单位和 团体组织,使用财政性资金,依据《政府采购法》及有 关规定,采购依法制定的集中采购目录以内的或者采购 限额标准以上的货物、工程和服务的行为。 本教材第一章对政府采购的竞争性谈判和询价采购 方式已经做过初步介绍。其他各章对招标程序作了系统 介绍。本章主要对政府采购公开招标、邀请招标、询价 采购、竞争性谈判和单一来源采购的特点进行介绍。政

府采购邀请招标的程序与招标投标法规定的邀请招标程 序不同。

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第9章 政府采购
9.1政府采购的范围、特点和方式

9.1.1 政府采购范围和管理
(1)政府采购范围 《政府采购法》从采购主体、采购资金、采购类别、 采购形式、采购地域等多方面,对政府采购的范围作了 界定。 (2)政府采购的限额标准 政府采购的限额标准包括纳入政府采购管辖的最低 限额标准和公开招标的标准。 中央预算单位: 货物和服务单项或批量50万元,工 程为60万元;公开招标限额标准为:货物和服务单项或 批量120万元,工程为200万元。
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9.1 政府采购的范围、特点和方式

政府采购的范围

集中采购目录内,属 于政府采购范围

目录以外、限额以下, 不属于政府采购范围

目录以外、限额以上, 属于政府采购范围
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9.1 政府采购的范围、特点和方式

(3)政府采购管理。各级人民政府财政部门依法履行 对政府采购活动的监督管理。其中,政府采购工程的

招标投标监督管理依据《招标投标法》及其相

应的监督管理分工规定。

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9.1 政府采购的范围、特点和方式 9.1.2 政府采购的基本原则和特点 (1)政府采购基本原则 政府采购具有公开透明、公平竞争、公正和诚实信 用的原则。 (2)政府采购具有以下特点:

1)政府采购资金来源的公众性
2)政府采购的强制性 3)政府采购的政策性

4)政府采购的非盈利性

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9.1 政府采购的范围、特点和方式 9.1.3 政府采购的方式 我国《政府采购法》规定了政府采购方式包括公开招 标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购、询价和国务 院政府采购监督管理部门认定的其他采购方式。 (1)公开招标。公开招标是指采购人以招标公告的 方式邀请不特定供应商参加投标。公开招标是政府采购的 主要采购方式。 (2)邀请招标。邀请招标是指采购人依法从符合相 应资格条件的供应商中随机邀请三家以上供应商,并以投 标邀请书的方式邀请其参加投标。 (3)竞争性谈判。竞争性谈判是指采购人通过与符 合相应资格条件不少于三家的供应商分别谈判,商定价格、 条件和合同条款,最后从中确定成交供应商的采购方式。
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9.1 政府采购的范围、特点和方式 (4)询价。询价是采购人从符合相应资格条件的供

应商名单中确定不少于三家的供应商,向其发出询价通
知书让其报价,最后从中确定成交供应商的采购方式。 (5)单一来源采购。单一来源采购是指采购人直接

与唯一的供应商进行谈判,签订合同的采购方式。
(6) 其他政府采购方式。其他政府采购方式是指 国务院政府采购监督管理部门认定的除以上五种采购方 式以外的其他政府采购方式。

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9.2政府采购的条件、组织和程序 9.2.1 政府采购的实施条件 政府采购项目及其资金计划必须编人年度政府预算, 并经本级财政部门审核和本级人民代表大会审查批准方 可实施。未编报政府采购实施计划的临时性采购项目或 追加预算的采购项目,由采购人提出申请说明,经财政 部门按照职责权限批准后,才能组织实施。

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9.2政府采购的条件、组织和程序 9.2.2 政府采购的实施方式和组织形式 (1)政府采购的实施方式 政府采购的实施方式有集中采购和分散采购两种。 集中采购适用于《政府集中采购目录》以内的集中采 购项目,分为集中采购机构实施和中央部门实施的集中 采购项目。 分散采购适用于采购《政府集中采购目录及标准》以 外且政府采购限额标准以上的采购项目。

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9.2政府采购的条件、组织和程序 9.2.2 政府采购的实施方式和组织形式 (2)政府采购的组织形式 1)委托采购。委托采购是采购人将政府采购项目的 招标(包括询价、谈判、单一来源采购等)、合同订立 (包括国内采购合同和进口合同)、合同执行、项目验 收等相关采购工作的全部或部分内容,委托政府设立的 集中采购机构或国务院有关部门(或省级人民政府有关 部门)认定的政府采购代理机构办理政府采购事宜。 《政府集中采购目录》中的内容(除部门集中采购 的内容外),采购人必须委托政府设立的集中采购机构

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